期货公司管理办法的第十三条

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期货公司管理办法的第十三条

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：

（一）金融期货经纪业务资格申请书。

（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件。

（三）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件。

（四）申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告。

（六）从事金融期货经纪业务的计划书。

（七）业务设施和技术系统运行情况报告。

（八）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。

（九）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告。

（十）控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告。

（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第十二条第（六）项、第（八）项、第（九）项和第（十一）项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书。

（十二）若存在本办法第十二条第（九）项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中7a64e4b893e5b19e31333361303130国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书。

（十三）中国证监会规定的其他申请材料。

新形势下期货公司如何对营业部进行有效管理

一、“转换门”事件暴露出期货公司现有管理模式的缺失前段时间，某期货公司的一个营业部从管理者和普通员工到客户整体转换门庭一事震惊业界。行业内各公司之间人员流动本属平常，可像这么大规模的整体流动却是前所未有。营业部的员工跳槽无非是为了更广阔的职业前景和较好的薪酬待遇，但客户跟随从业人员跳槽又能得到什么？为什么客户宁愿跟随从业人员跳槽也不愿意留在原有期货公司？这并不是一件单纯的跳槽事件，其背后隐藏的管理危机足令我们警醒。

但纵观整个期货市场，几乎所有的公司在对营业部的管理上都与该公司相似。这正说明，期货公司的管理到了一个亟需改革的时候了。以前营业部大多依靠公司支撑，由于期货公司网点稀少，营业部除了承担单一的客户开发职能外，很少承担其他职能，管理起来十分方便。期货公司对营业部普遍采取单独核算、业务分区管理的模式。这一被诸多跨国公司早期所常用的模式最大的优点就是拥有众多的业务增长点，公司整体效益保持稳步增长的态势。

从期货市场以及期货公司的发展历史来看，这种管理模式在期货市场发展的初期以及期货公司起步之初效果十分明显。但随着市场的发展，这种模式的弊端也日益明显：在这种管理模式下，公司对外难以形成品牌效应，客户对公司的认可度不高；对内生活在公司“高压”之下的营业部员工对公司普遍缺乏归属感，工作上出现精神离职的现象也大范围地存在。

各个公司在一味强调业务扩张的同时却忽视了客户服务，最终形成了客户只认可某个从业人员而对公司不认可。再加上近来期货公司之间的人员流动十分频繁，人才也严重流失，因此出现部分客户甚至绝大部分客户随从业人员流动的现象也就不足为奇。

二、新形势下期货营业部的地位越来越重要随着股指期货的推出日益临近，商品期货品种不断增加，期货营业部的潜在客户群也被放大，营业部正逐步转换为期货公司从事市场开拓的主要力量，承担的职能也由单一的客户开发转换成为集客户开发和客户服务于一体，成为树立公司形象的窗口，同时也是期货公司主要的利润来源。

可以预见未来期货公司营业部的市场开拓能力会越来越强，在期货公司中的地位及话语权也越来越重要。因此，目前各家公司都纷纷在一线甚至二线城市增设营业部，但是新设立的营业部能否达到预期效果以及如何对越来越多的营业网点进行有效管理则是当前期货公司所面临的问题之一。目前，期货公司必须改变对营业部的管理模式和管理办法。

三、期货公司对营业部的几种管理模式及特点期货公司对营业部的管理至少要涉及到三个层面的问题：首先是狭义的管理模式，即总部对营业部的管理模式；其次是广义的管理模式，它不仅包括狭义的具体的管理模式，而且包括公司的治理结构的确定、总部及各下属营业部的角色定位和职责划分、营业部组织架构的具体形式选择以及绩效管理体系的建立；第三个层面是对与管理模式相关的一些重要外界因素的考虑，涉及到业务战略目标、人力资源管理、工作流程体系以及管理信息系统。

按照期货公司总部的集、分权程度，公司对营业部的管理大致可以分为操控型、战略管理型和财务管理型三类。操控型：也就是目前业界比较通行的管理模式。总部从业务目标到实施几乎什么都管，营业部只负责市场开拓。为了保证业务目标的达成，总部的各种职能管理非常深入。如总部负责管理各营业部管理团队及业务骨干人员的选拔、任免。

在这种管理模式下，为了保证总部能够正确决策并能解决各种问题，总部要设立大量的职能部门，机构臃肿程序繁琐。一份普通的市场开发计划可能会涉及几个部门，需要不同的领导审批。等到领导审批完毕，早就错过了计划的最佳执行时机。这种模式可以形象地表述为“上是头脑，下是手脚”。在这种管理制度下，业务人员在公司的地位低下，缺乏积极的工作态度，提供给客户的服务自然做不到尽心尽力，也许还会敷衍了事。

客户对公司的企业文化及服务理念也很难认同理解，自然也就难以形成良好的品牌效应。战略管理型：公司总部负责公司的财务、资产运营和整体的战略规划，各营业部同时也要制定自己的业务战略规划，并提出达成规划目标所需投入的资源预算。总部只负责营业部的设立，在具体工作上给予有附加价值的建议，批准其预算，再交由营业部执行。

为了保证各营业部目标的实现以及公司整体利益的最大化，公司总部的规模并不大，主要工作进行综合平衡、提高综合效益。如平衡各营业部间的资源需求、协调各各营业部之间的矛盾、推行“无边界企业文化”，高级主管的培育、品牌管理、最佳典范经验的分享等等。这种模式可以形象地表述为“上有头脑，下也有头脑”。目前世界上大多数跨国公司都采用或正在转向这种管理模式。

受营业网点的影响，目前很少有期货公司采用这种管理模式，但随着期货公司自身实力的不断加强以及竞争的日益激烈，很多期货公司在对营业部的管理上不得不面临转型的问题。财务管理型：公司总部只负责整体的财务和资产运营、财务规划、投资决策和实施监控，以及营业部的设立及规划工作。各营业部每年会...

期货配资老司机的资金是如何管理的

如果我们能把自己的资金管理知识和操盘概念运用到商品当中，赚钱的机会是很大的。不只有这样才能真正地学会制定属于自己的交方案，控制好风险之余还能捕捉到福利的大行情，从此以后就能走入持续福利的道路，成为以交易为生的期货配资者。只要能做到管理好自己的资金就要开始关注自己的心态，心态好了持仓问题就都能解决了。期如意多年来一直都致力于原油、商品期货服务，并用实际行动不断诠释“稳定、可靠、便捷、易操作”的用户体验。以现代科学为依据，从软件开发、风控体系、期货资讯等紧抓公司理念，将传统配资模式与高科技研发技术结合，全程提供法务支持，为市场参与者的系统操作、资金管理和风控管理上保驾护航，为合作加盟商提供更品质优的口碑及更具实力的平台支持！7

期货公司资产管理业务试点办法的简介有哪些呢

一、依据《期货交易管理条例》制定；12年9月1号实施；证监会监管、协会期货交易所自律、保证金监控中心监测监控；

二、业务资格：净资本≥5亿；前6月风险监控达标；近2次监管评级≥B类B级；5年金融经历且有金融从业资格高管≥1人；3年金融经历且有金融从业资格人员≥5人；机构和人员近3年无不良；机构1年未被监管；完备设施和业务制度和实施方案；

三、申请业务提交材料：对照资格申请书，方案，决议；前6月风险监控表；近3年经营情况；业务制度文本；复印件；法律意见书；从业的人员；前1年财务报告，申请在下半年还半年度财务报告；资格审批：证监会2个月决定；

四、业务规范：单一客户≥100万；公司人员配偶不得成为本公司客户；公司股东控制人及公司人员的父母、子女成为本公司客户5日内向派出机构备案；不得通过公开媒体招揽客户；不得公开宣传预期收益；客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本及时向派出机构备案；开户5日向监控中心备案后才可以开始交易；每天向监控中心投资者查询系统提供客户信息；约定收取管理费，约定成绩收报酬；风险提醒机制；变更投资经理通知客户；权属变更期货公司有权终止；终止后结清费用、撤销账户；业务规范：投资经理、交易执行、风险监控岗位变动5日向派出机构备案；监控情况月度后5日向派出机构和监控中心报告；资产管理业务被交易所或机构调查或采取风控、客户提前终止，要立即报告总经理和首风，期货公司立即报告证监会及其派出机构；首风应当向派出机构报送季度报告年度报告；期货交易所重点监控资产管理账户，发现违规报告证监会；监管中心重点监控资产管理账户，发现异常报告证监会及其派出机构；

五、监督和处罚：月度后7日年度后3个月向证监会及其派出机构报告资产管理，资产管理部门负责人、首风、总经理签字；保存资料20年；违规本法证监会及其派出机构责令限期整改、监管谈话、责令更换责任人、并记入诚信档案；未能完成整改或风险监管不达标或人员不符或超范围投资证监会有权暂停其开展新的资产管理业务；。