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合规管理部门履行哪些职责

02月10日 编辑 fanwen51.com

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(一) 协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规 管理计划,并推动其贯彻落实,协助高级管理人员培育公司的合规 文化;

(二) 组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管 理规章制度;

(三) 组织实施合规审核、合规检查;

(四) 组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险;

(五) 撰写年度合规报告;

(六) 为公司新产品和新业务的开发提供合规支持,识别、评 估合规风险;

(七) 组织公司反洗钱等制度的制订和实施;

(八) 开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向 保险从业人员提供合规咨询;

(九) 审查公司重要的内部规章制度和业务规程,并依据法律 法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展,提出制订或者修订 公司内部规章制度和业务规程的建议;

(十)保持与监管机构的日常工作联系,反馈相关意见和建议;

(十一)组织或者参与实施合规考核和问责;

(十二)董事会确定的其他合规管理职责。

合规岗位的具体职责,由公司参照前款规定确定。

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