怎么写合格投资者的调查问卷

[水质问卷调查报告怎么写]调查报告一般由标题和正文两部分组成。（一）标题。标题可以有两种写法。一种是规范化的标题格式，即“发文主题”加“文种”，基本格式为“**关于****的调查报告”、“关于****的...+阅读

怎么写合格投资者的调查问卷

由2014年发布的为规范信托产品营销行为，保护投资者合法权益，促进信托行业规范发展，根据《中华人民共和国信托法》、《中国银行业监督管理法》、《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》等法律、法规，现将信托产品营销有关事项通知中的第二十九条关于甄别合格投资者的规定中提到：信托公司从事信托产品营销应当建立严格的合格投资者甄别制度：信托公司应设计与业务特点相适应的合格投资者尽职调查问卷，其内容至少应包括：投资者姓名（名称）、投资者资产状况、收入稳定状况、资金来源、投资经验、对金融产品风险熟悉程度、风险承受能力、对信托制度和相关法规的了解程度、对信托产品的熟悉程度、对信托产品风险承担机制的理解等内容。关于版本：并没有固定的关于合格投资者问卷的固定版本，各信托公司基本上是依据管理条例自行编辑建立该问卷以下是参考范例： 2013年XX基金业投资者调查问卷指导单位：XX证监局主办单位：XX市基金同业公会承办单位：XX基金销售机构尊敬的投资者：为充分评估中国证监会投资者保护相关政策实施效果，更好地了解基金持有人投资者教育状况，特邀请您参与本次调查。参与本次调查将有助于投资者教育和保护政策的科学制定，也有助于您加深对基金投资的认识，增强风险防范意识与权益保障意识。感谢您一直以来对基金业的关注与支持，您的信赖与鼓励是中国基金业进步的动力。第一部分：投资者基本情况

1、您的年龄是？（单选） A、25岁以下 B、25-30岁 C、30-40岁 D、40-50岁 E、50-60岁 F、60岁及以上

2、您的教育程度是？（单选） A、中专及中专以下 B、大专 C、本科 D、研究生及以上

3、您目前的个人月均固定收入（证券投资收益除外）是？（单选） A、5千元以下 B、5千元-1万元 C、1-2万元 D、2-5万元元 E 、5万以上

4、基金资产占您金融类资产（股票、银行理财产品、集合理财、债券等）的投资比例大概是多少？（单选） A、10%以下 B、10%-30% C、30%-50% D、50%-70% E、70%以上

5、您目前基金资产投资的总规模是？（单选） A、小于3万 B、3-5万 C、5-10万 D、10-30万 E、30万以上

6、您投资基金有多长时间了？（单选） A、半年以内 B、半年到1年 C、1-2年 D、2-5年 E、5年以上

7、您投资基金的总收益是？（单选） A、亏损大于30% B、亏了一些，小于30% C、盈亏基本持平 D、赚了一些，但小于30% E、赚了30%-100% F、赚了超过100% 第二部分：投资者教育的工作方式与内容；

8、关于基金投资者教育活动的必要性，您的看法是？（单选） A、证券市场有风险，应该有风险意识，投资者教育是有必要的，要长期进行 B、能有最好，没有也无所谓 C、基金投资主要还是靠自己，投资者教育必要性不大 D、对证券市场看好，没有什么风险，投资者教育是多余的事情 E、没考虑过这个问题

9、您是否接受过基金销售机构开展的投资者教育活动？（单选） A、是的，经常有机会接受这方面的教育 B、是的，接受过一些简单的教育 C、曾经看到或收到过邀请，不过没有参加 D、从来没有接受过任何这方面的教育或邀请，也不知道哪里有

10、您曾接受过的投资者教育的途径是？（不定向选择） A、在学校学习时选修过这方面的课程 B、自己看书和上网查询 C、参加金融机构举办的各种讲座、培训和座谈会 D、通过广播、电视、报纸等媒体了解过 E、购买基金时，客户经理一对一讲解 F、投资者保护产品，如视频、动漫、电子书等 G、没接受过任何学习教育

11、您对目前基金行业开展投资者教育方式的满意程度如何？（单选） A、非常满意 B、比较满意 C、一般 D、不满意

12、您对基金投资者教育工作的开展方式有哪些意见或建议？（不定向选择） A、丰富服务教育的方式，引进新型传媒教育方式 B、区分不同的投资者人群，提供更加个性化教育服务 C、增强教育的互动性，疑惑能得到快速解答 D、针对新的产品和业务，增强教育的及时性 E、其他

13、您是否希望了解近年来创新的基金投资产品？（如ETF基金、分级基金、理财型基金等）？（单选） A、非常希望，了解后可以拓宽自己的投资范围 B、比较希望，能增加自己对基金的了解 C、不希望，只投资常规产品，不关注这些创新产品 D、无所谓

14、您目前接受的投资者教育涵盖以下哪些内容？（不定向选择） A、帮助投资者了解各种不同的证券投资基金 B、帮助投资者了解投资风险，注重产品选择与自身的风险承受能力 C、帮助投资者了解证券投资市场 D、帮助投资者了解证券投资基金的运作形式 E、帮助投资者了解证券投资基金的创新形式和发展趋势 F、从来没有接受过投资者教育 G、其他

15、您最希望得到以下哪些方面的投资者教育？（不定向选择） A、帮助投资者了解各种不同的证券投资基金 B、帮助投资者了解投资风险，注重产品选择与自身的风险承受能力 C、帮助投资者了解证券投资市场 D、帮助投资者了解证券投资基金的运作形式 E、帮助投资者了解证券投资基金的创新形式和发展趋势 F、其他

16、您对目前接受的投资者教育内容的满意程度如何？ A、非常满意 ...

企业减免税调查表怎么填

08、09、10年分别填，附件2 企业减免税调查表填报说明

一、调查范围 1.企业范围界定。所有法人企业，除参与个体工商户测算的所有单位都在减免税统计调查范围内。包括已确认享受减免税的法人企业和未享受减免税的法人企业。 2.减免税概念界定。减免税指税法规定对某一部分特定纳税人或征税对象，给予减轻或免除税收负担的一种税收优惠措施，包括税率式减免、税基式减免和税额式减免三类。具体包括已申报已审批、非申报非审批的征前减免和退库减免。其中，征前减免包括所得税加计扣除减免、欠税抵顶减免、对个体工商户提高起征点减免等；退库减免包括税务部门审批办理的先征后退（即征即退）、财政部门审批办理的流转税先征后退减免。2010年减免税调查中，还包括了增值税固定资产进项税额抵扣等税式支出。不包括出口退税。 3.减免方式界定。此次调查的减免税具体分为征前减免和退库减免两大类。“征前减免”指未征收入库而直接减免的税款，包括欠税抵减；“退库减免”指已征收入库但通过审批办理的退库减免，包括由税务部门审批办理的即征即退减免、税务部门其他退库减免和财政部门审批办理的流转税先征后退减免。 4.税种范围界定。此次调查只涉及税务部门负责征收管理的各税种，包括地方税务局征收管理的契税、耕地占用税，不包括关税、船舶吨位税、海关代征的进口产品税收，也不包括各种非税收入。

二、表列项目解释 1.“纳税人名称”、“纳税人识别号”按税务登记的相关内容填写；“登记注册类型（代码）”、“所属行业（代码）”严格执行国家标准。如企业有多个主营项目，则按其当期实际减免税数额最大的行业填列。 2.“当期销售（营业）额”为企业生产经营取得的收入，包括“主营业务收入”和“其他业务收入”； “当期利润总额”为税前利润，以上均从企业利润表产生。 3.“当期应缴税金”和“当期实缴税金”根据企业财务数据填报。“当期应缴税金”指企业当期应缴纳的各项税金（含当期实际减免税额）；“当期实缴税金”指企业当期实际缴纳的各项税金，包括缴纳以前年度欠税。表中“当期应缴税金”和“当期实缴税金”应分别根据国税、地税征管税种，加总后填报。 4.本表“当期实际减免税额”指当期企业实际享受的减免税。其中“征前减免”指未征收入库而直接减免的税款（含抵减）；“退库减免”指已征收入库但通过审批办理的退库减免，包括由税务部门审批办理的即征即退减免、税务部门其他退库减免和财政部门审批办理的流转税先征后退减免等，已审批，但当期实际未退库（或抵减）的，不统计在当年。 5.“企业享受减免税起始时间”，指纳税人享受某项减免税政策的起始年度。如某项减免税政策的法律规定有效执行年度为2005年起，而某纳税人从2008年开始享受这项减免优惠政策，则在该栏应选择或者是填“2008”（不填月份）。

三、填表方法 1.《企业减免税调查表》由所有法人企业纳税人分户填报。若企业纳税由国、地税共同管理，则需根据国、地税所管税种，分别计算，分别向国、地税机关填报。 2.享受减免税的企业纳税人填报《企业减免税调查表》时，应对照《减免税分类及代码表》，并根据所享受的具体减免税政策，逐项计算、逐项填报。首先，应确定所涉及的减免税税种；其次，确定该税种下所涉及的减免项目大类和小类，以及具体的减免税政策文号和减免代码；最后，根据具体减免税政策规定，计算后填报。如某企业享受多项减免税政策，有的政策涉及增值税、营业税、企业所得税等多个税种，填报时，应分别计算以上各税种所涉及的具体减免税政策的减免税额，然后在《企业减免税调查表》的“项目”纵栏下分行逐项填报。不享受减免税的企业纳税人，须填写2008年企业的纳税人名称、纳税人识别号、登记注册类型（代码）、所属行业（代码）、联系人、联系电话、当期利润总额、当期销售（营业）额、当期应交税金、当期实交税金项，不填写减免信息。将《企业减免税调查表》交回主管税务机关。 3.《企业减免税调查表》的“项目”纵栏，只须对照《减免税分类及代码表》填写相关的减免代码，不须填写具体的文件名称或文件号。 4.《减免税分类及代码表》对目前实行的减免税政策进行了列举，并在有关税种下分为若干减免税项目，供计算填报时参考。同时在每个税种下都设置了“其他税收优惠”项目，以备补遗。如果企业所享受的减免税政策未被列举，请将该减免税额填入相关税种下的“其他税收优惠”项目。

四、征前减免税额计算公式为便于对征前减免税额的计算，现列举一些基本计算公式，供参考。

（一）增值税 1.一般纳税人正常征收时免征税额=免税销售额/（1+适用税率）*全省行业税负（从附件7中选取） 2.一般纳税人简易办法征收时减征税额=货物销售额/（1+适用税率）*全省行业税负（从附件7中选取）-货物销售额/（1+征收率）*征收率货物销售额/（1+适用税率）*全省行业税负（从附件7中选取）-货物销售额/（1+征收率）*征收率≤0时无意义。 3.小规模纳税人免征税额=免税销售额/（1+征收率）*征收率 4.其他

（1）一般纳...