对企业上市的调研思考

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为推进我市优势企业的资本运作，实现企业上市的突破。最近，市发改委组织有关人员到周边县、市和部分企业，就企业上市的形势变化、先进地区的经验做法以及我市企业上市的现状和下一步工作思路进行了调研，现将调研情况汇报如下：

一、国内外资本市场的变化给企业上市带来很大影响

1、金融危机带来的负面作用。当前国际金融市场动荡加

剧，全球经济增速明显放缓，经济金融环境日趋复杂，对我国宏观经济的影响日益显现。我国经济对外依存度较高,金融危机袭来时，企业出口受冲击，经济增速已经连续5个季度下降，从去年第二季度的12.7%下降到今年第三季度的9%，而自2007年以来，中国a股市场已经暴跌逾百分之七十。证券市场极度低迷，导致投资者投资信心不足，而市场需求下降、订单减少、资金趋紧等因素导致停产、半停产和倒闭企业增加，在难以生存的情况下，企业，尤其是中小企业，自身正逐渐丧失发展信心。12月23日, 中小板最终274只中小板股票中只有15只上涨，更有近50只个股跌停。

2、国内实施相关政策措施救市，完善资本市场。针对证券市场低迷的现状，我国政府部门维护资本市场稳定的举措不断：中国人民银行多次下调贷款基准利率和存款准备金率。今年4月24日起，证券(股票)交易印花税税率由现行3%调整为1%，9月19日，证券交易印花税由双向征收改为向卖出方单边征收；中央汇金公司同时从当日起在二级市场自主购入工行、中行、建行这三家银行的股票；国资委鼓励央企大股东回购和增持上市公司股票。中国证监会发布上市公司回购股份补充规定征求意见稿，拟放松回购管制。沪深证券交易所同时发布《股票上市规则》，对停牌制度实行改革，对股权分布不符合上市条件的退市程序作出安排，营建全流通市场制度环境。深交所修订并发布了《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》，指引进一步明确保荐机构和保荐代表人在持续督导方面的权利和义务，并对其在督导制度建设、发表独立意见、现场检查、内部制度建设等方面提出更为细化的要求和标准。上交所在做好一线监管的同时,重点推进以诚信档案和数据建设为抓手的证券市场诚信建设。11月14日，中国证监会在北京召开了“证券期货市场诚信建设暨诚信档案启动运行工作会议”，证券期货市场建立以来第一个统一的诚信档案启动，标志着证券期货市场发挥诚信约束作用，实现有效监管有了重要的依托平台，证券期货市场诚信建设迈上了新的台阶。资本市场法制环境和诚信建设不断改善的同时，强有力的市场监管始终伴随着。今年以来，中捷股份、九发股份等一些上市公司大股东资金占用等违法违规行为受到严厉打击，从业人员不当谋利行为案件受到严肃追究。

二、外地企业上市的经验及其成效

（一）、外地在企业上市过程中积累的经验

扬州有7家上市公司，宝应、邗江、维扬各有1家上市公司。江阴市作为一个县级市上市公司已经壮大至22个，累计募集资金近160亿元，以全国万分之一的土地，千分之一的人口，创造出全国二百五十分之一的国内生产总值。扬州亚联钢管有限公司是维扬区今年引进的重大投资项目之一，该项目创造了当年注册、当年注册资本金全部到位、当年顺利实施的“亚联速度”，于12月8日在加拿大多伦多股票交易所开盘交易，是扬州市在境外成功上市的首家企业。这些地区之所以企业上市工作成效显著，一个重要因素是发挥政府的主导作用，通过政府的推动来调动企业上市的积极性、激发企业上市的积极性。

1、始终把企业上市作为发展经济的战略举措来抓。江阴早就明确提出“五个一”的发展战略，即“依托一个大企业，发挥一个大企业家的作用，用好一张股票，做大一块蛋糕，盘活一批存量”，形成一批“大而强”规模企业群体，支撑全市经济发展的强势。宝应以资本运作促企业上市为着力点来改造优势传统产业，发展新兴产业，构筑与国际市场和高新技术对接的操作平台，把企业上市视同招商引资来考核奖励，为新一轮发展抢得先机。

2、强化企业上市的领导和部门推动。各地都纷纷建立以政府主要负责人为组长的企业上市领导小组，定期研究企业上市中的重大问题。成立有编制、有职能、有经费的上市办，将分散在各部门有关上市的相关管理、服务职能集中，从组织机构设置上更好地为企业提供政策指导和综合协调服务，明确部门责任。江阴市要求上市办提供“一条龙”服务，为企业办手续，跑批文一直负责到中央，及时解决企业自身难以办到的事情。宝应早在2001年就成立了上市办，为宝胜电缆上市提供了全过程的指导和服务。

3、出台企业上市扶持奖励政策。许多地方纷纷出台了优惠政策，大致分成以下三类：一是通过税收减免扶持，主要是在一定期限内减免或返还地方留成部分。二是通过直接拨款扶持，根据上市推进不同阶段给予数额不等的资金补贴，减少企业在上市过程中的成本支出。宝应建立300万元的扶持基金，主要用于企业上市的前期工作;三是通过减免手续费予以扶持，针对企业在上市过程中要办理各种权证，所发生费用原则上要求只收工本费。丹阳市成立了上市领导小组和企业资本运营工作办公室，出台《关于扶持企业上市的意见》，建立了企业上市专向扶持基金，同时在企业改制、税收、用地、规划、项目审批等方面开辟了“绿色通道”，使得企业轻装上阵，避免了因上市而增加发展

成本,在企业与券商正式签约后，丹阳市资本运营办公室协调相关单位到企业现场办公，为企业上市扫除障碍。

4、重视企业上市后备资源的培育。不少地方都编制了企业上市发展规划，对具备基本条件的企业组织培训、规范改制、重组资产培育优质后备资源。深圳实施“2210”工程，在今后三年内每年组织中小企业2000家以上进入普及培训期，100家以上基本具备条件的优质企业进入上市推荐培育期，10家以上优质企业进入上市辅导培育期。

(二)、企业上市对地方经济发展的推动作用明显

1、增强企业融资能力，实现规模快速扩张。企业上市可以一次从资本市场直接融到大量发展资金，筹措资金没有使用期限，没有固定股利负担，是无成本的招商引资。境外上市的亚联钢管共发行8000万流通股，开盘当日挂牌价1.5加元（约10元人民币），至第二天下午收盘时，股价已攀升至1.56加元，共融资约8.32亿元。企业上市还具备不断融资的功能。如大亚科技从1999年上市以来，总资产从7.1亿元扩张到78亿元，销售收入从10余亿元到80多亿元，利润从6000万元到2.1亿元，公司旗下地板、科技等产业，在国内外享有很高声誉。

2、快速提升地方、企业知名度，树立企业品牌形象。上市企业不仅从证券市场得了大量资金，同时，可以提升客户、供应商对公司的信心，也提高了企业及本地区的知名度，扩大了公司的社会影响。江苏恒宝股份有限公司由于上市工作的实施，吸引了各级政府的关注，不仅成为江苏省智能卡工程技术研究中心，承担了多个国家级产业化项目，还获得了2000多万元的扶持资金，对人才，特别是高级人才的吸引力显著增强，使得恒宝公司的研发能力迅速上了台阶，跻身全国一流行列，并很快研发出多项科技成果，加速了企业产品的升级换代。

3、转换经营机制，增强创新动力。通过中介机构辅导，改善公司治理结构，完善内部控制制度，可聘请行业、法律、资本市场、会计等方面的专业人士作为独立董事，为公司出谋划策。通过上市，吸引投资者和市场上的行业研究员关注企业，可为公司提供有用的资料和信息，或者为公司的经营发展提供有价值的建议，从而使企业规范运行，不断创新。

4、推动地方经济迅速发展，区域综合实力显著增强。上市公司的观念更新速度加快，发展欲望增强，千方百计选项目、拓市场、上业绩把企业尽快做大做强。使得上市公司能对政府负责，上缴税收同步增长。对投资者负责，所有者权益同步增长。对劳动者负责，职工收入同步增长。同时，首家上市企业会在该地区形成很强的示范效应，激发其它企业上市热情和信心，从而促进区域经济的快速腾飞。丹阳市的上市企业提升了企业品牌效应，中高层次人才的慕名而至，对丹阳市人才结构的升级和优化意义重大，从整体上看，正在形成的“丹阳板块”，也在无形中宣传了丹阳，对城市知名度和美誉度的塑造和提升影响深远。

三、我市企业上市的进展情况和存在的差距

(一)、经济发展形成可上市的企业资源

目前，**市经济正进入一个快速发展时期，区域经济实力不断增强，涌现一批国家高新技术企业和中国名牌产品企业，以及江佳电子、长青农化、华伦化工、博际喷雾等企业的全国细分行业单打冠军，为企业上市打下了基础。根据目前的规定，一般而言，一个企业达到以下标准就可以准备上市，2年以上连续盈利，3000万元以上净资产，5000万元以上销售收入，1000万元左右净利润，未来几年有较好的成长性（如销售收入年增长率20%以上）。应该说，**已有不少的企业具备这种条件，己初步排定10家企业作为后备资源企业。外地有的企业综合实力并不比我市有的企业强，比如，与江佳电子产品、规模、效益相仿的天津晶源电子已在2004年上市，浙江嘉康电子已报会审核。

(二)、政府、部门、企业共同努力形成企业上市工作基础

1、政府、部门注重发挥推动、指导、协调、服务的作用。一是建立专门组织机构。在2000年成立了由分管市长负责有关部门负责人参加的企业上市工作领导小组，2006年又成立企业上市工作办公室，负责对全市的资本经营工作进行指导，协调上市工作中的具体问题。二是梯队培育上市后备企业。即重点突破1─2家(长青、机床、诚德)，努力尽快上市;着力培育5家(华伦、天雨、中惠、恒远、捷凯)，提升运行质态;储备一批(如博际、商城和一些重点企业集团)，促进尽快成长。三是注重服务。发改委和有关部门多次请券商、专家对企业上市的条件、程序及相关的法律知识进行业务辅导。派专人上门做好拟上市企业的改制、历史遗留问题的处理、股份有限公司设立的服务工作，并帮助企业选择合适的中介机构，协调上下关系。

2、企业不懈努力做好上市前的准备工作。一是明晰产权、积极组建股份有限公司。全市已组建了11家股份有限公司，其中，长青、亚威、诚德三公司围绕企业上市的要求，调整了企业的股本总额和股权结构，长青农化于2000年重新发起设立，目前增资扩股至7392万元；亚威机床引进风险投资基金，于2007年股改设立股份公司，股本总额6600万元。诚德钢管诚德吸收国外著名私募基金凯雷公司入股，使股权结构进一步优化。三是规范企业运作。长青、亚威、诚德都选择了有资质的会计师事务所、律师事务所、券商，对企业改制、法律手续完备、法人治理机构的完善等方面进行了辅导。长青农化于7月30日、亚威机床于9月16日向中国证监会提交首次公开发行人民币普通股（a股）的申请，现证监会已受理两公司的申请材料。诚德钢管已在开曼群岛注册海外公司，上市申报材料已报香港证监会和联交所。华伦化工已聘请中介机构进行股份制改造。三是选准项目、做大做强企业。拟上市企业正积极寻找出自己主营业务紧密关联、科技含量高，产业化程度高，投入大的项目，江苏诚德申报批准投入1.9亿元的“短流程穿轧一次成型新工艺生产大口径无缝钢管”项目和投入5000万元的“高钢级油套管生产线二期工程”项目，已投入使用，正发挥效益；长青农化努力开发生物农药和无毒高效农药，提高上市的竞争能力。

(三)、企业上市工作依然存在不少的差距。

我市企业上工作与苏南地区和宝应相比，仍有较大差距。一是企业认识有差距。存在三种思想上的倾向，即看到上市“工作难”缺乏信心，看到上市“代价大”缺乏决心，看到上市“时间长”缺乏耐心。二是知识储备有差距。个别企业缺乏有关的企业上市方面的知识，往往涉及到上市的具体工作就把握不准，找券商不知所择，想上市不知所措，动摇不定，错失良机。三是行政推动的力度有待进一步加大。缺乏与上市工作相适应强有力的组织协调机制，来协调部门关系，解决深层次矛盾，以鼓励企业利用资本市场加快发展。四是落实政策有差距。鼓励政策落实不够到位，企业上市各种税费必须严格按规定上缴，上市前不合理的避税需补缴，增加了企业实际支出，以及福利企业优惠能否继续享受，因未出台扶持政策给予明确说法，企业心存疑虑，怕上不了市反而影响企业正常经营秩序。

四、推进我市企业上市的建议

目前，国内资本市场的完善有利中小企业上市，我市经济的快速发展使不少企业具备上市的基本条件，经过前几年努力又形成了一定的工作基础，因此，我市企业上市迎来新机遇，为抢抓机遇，实现我市企业上市零的突破，就我市企业上市工作提出四点建议。

1、组织政策知识宣传，增强企业上市的信心。引导政府部门、企业充分认识资本市场在经济建设中的重要地位，统一思想，形成共识。进一步宣传普及证券知识，营造证券市场发展的良好氛围。邀请国内外专家、学者以及证券中介机构，组织一系列的上市宣传活动，逐步提高政府部门、企业运用和驾驭证券市场的能力和水平。组织有关企业外出考察学习，使企业经营者充分认识到企业上市的各种好处，增强促进企业上市的紧迫感和责任感。充分发挥媒体力量，利用电视、电台、报纸介绍上市企业的成功经验，着力宣传企业上市的重要意义、先进做法以及程序、条例等，宣传政府促进企业上市工作的决心和政策导向，树立企业上市的信心、耐心、恒心。

2、落实政策扶持措施，增添企业上市动力。坚持一般鼓励和重点扶持相结合，把政策支持的重点放到增强企业实力，提高盈利水平上，体现政策的激励效应。一是实现普遍性鼓励。落实市委、市政府《关于推进企业上市工作的意见》的精神，减轻企业在改制、设立股份有限公司和规范运作时的负担，增强企业上市的源动力。二是实行针对性扶持。充分有效地使用企业上市引导基金，用于上市后备企业进入辅导阶段后，有关律师费、评估费、审计费、辅导费等前期费用的垫付，鼓励和引导企业做好上市前的准备工作。三是采取特殊性支持。对规模型、高成长、资产质量好，有上市潜力而改制又比较复杂的企业在组建股份有限公司时提出的政策要求，实行一事一议、一企一策，协调有关部门切实解决好涉及企业税收、社保、土地处置等方面影响企业实际利益的问题，提高企业上市积极性。

3、实施业务分类指导，增强后备企业建设。一是培植规模企业。选择汽车配件、环保器材，船舶制造、建筑、生态农业等我市传统优势企业和发展新兴产业，积极实施跨地区、跨部门、跨所有制的兼并收购、控股参股，加快优势企业、优质资产、优秀人才的集中步伐，加速形成产业、产品、品牌优势，促进产能的存量调整和结构升级，发挥企业经营优势，提升行业地位，实现快速发展。努力在结构调整中形成规模，在资产重组中实现规模，在扶优扶强中壮大规模，打造更多的可上市的后备企业。二是优选后备企业。对全市企业的排队梳理，选择盈利能力较强的规模型企业，创新能力较高的高新技术企业，发展潜力较大的外商投资企业，成长性较好的民营中小企业，经营收益较稳的公用事业、基础设施建设领域的龙头企业，纳入上市后备企业队伍。三是多形式股份制改造。对主营业务相对突出、历史沿革比较清楚、近几年有较好盈利水平、并且在短时间内有融资意向的企业采取变更设立方式；对规模大、行业门类多、产权清晰难度较大的企业，将具有竞争力的部分裂变出来，采取裂变设立方式；对具有优势互补的企业、产品关联的企业，通过改制改组将多个企业的优质资产和生产要素整合，采取互补联构新设方式。四是规范化运作。对进入辅导阶段的上市后备企业，致力完善法人治理结构，实行业务、资产、人事、机构、财务等方面与控股股东分开，规范关联交易。五是多渠道推进上市。立足于国内和海外两个市场，运用直接上市和买壳上市两种方法，结合企业特点、经营者的思路以及国内外股市现状，选择好上市目标市场。

4、建立有效协调机制，增强上市工作合力。一是建立全力推进机制。尽快设置政府推进企业上市的常设机构，充分发挥政府在企业上市中推动、引导、协调作用，建立起强有力的组织领导，形成职责明确、沟通便捷的协调配合服务机制，强化部门服务意识，在关键的上市节点上帮助企业化解矛盾，有针对性地对企业进入资本市场的程序、规则等具体问题解析指导，切实帮助企业解决在产权明晰、企业重组、资产登记、资源配置、项目核准等方面存在的问题。二是形成企业自促机制。企业是上市的主体，拟上市企业要建立专门工作班子，培养专业人才，谋划好上市计划。在充分论证行业背景、发展前景以及公司在行业中的地位和优势的前提下，及时了解上市发行市盈率、发行比例、发行价格，确定好企业上市方案。针对企业上市有一定的前瞻性和较大的不确定性的特点，对审计和评估基准，报会时期等重要时间确定，及时征求有关领导和专家的意见，调整好上市节奏，确保上市的成功率。三是健全全程指导机制。实行提前介入制，引导企业在组建股份公司时请中介机构提前介入，使企业从股份公司设立开始就与上市规划对接。实行督促检查制，督促企业执行股份制企业的财务制度，建立独立的财务核算体系，规范“三会”议事规则，加强股权管理，努力消除上市障碍。实行跟踪协调制，加强与省、扬州市金融办的沟通，密切与券商、律师事务所、评估机构及投资咨询公司的联系，保证政策信息、渠道畅通，促进企业上市的顺利进行，确保我市企业上市目标的实现。