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保险公司年度合规报告应当包括哪些内容

01月04日 编辑 fanwen51.com

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公司年度合规报告应当包括以下内容:

(一) 合规管理状况概述;

(二) 合规政策的制订、评估和修订;

(三) 合规负责人和合规管理部门的情况;

(四) 重要业务活动的合规情况;

(五) 合规评估和监测机制的运行;

(六) 存在的主要合规风险及应对措施;

(七) 重大违规事件及其处理;

(八) 合规培训情况;

(九) 合规管理存在的问题和改进措施;

(十)其他。 中国保监会可以根据监管需要,要求保险公司报送综合或者专 项的合规报告。中国保监会派出机构可以根据辖区内监管需要,要求保险公司 省级分公司书面报告合规工作情况。

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