企业发行资产支持证券需哪些条件

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企业发行资产支持证券需哪些条件

文件指出，证券公司使用多个客户的资产进行稽核投资，或者使用客户资产专项投资于特定目标产品的，应当符合国务院证券监督管理机构的有关规定，并报国务院证券监督管理机构批准。取得客户资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务；证券公司通过设立专项计划发行资产支持证券，应当向中国证监会提出申请并获得批准。

在条件设定上，证监会表示，证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备三大条件：（一）具备证券资产管理业务资格；（二）最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚；（三）具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险。

证监会还特别强调，证券公司、其他相关业务参与机构及相关人员应当作出承诺，保证申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其出具的相关文件及申请文件中引用内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。而且申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或者更换。

中国非公开发行证监会审批流程是怎样的

(1)中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理-------->；受理，上市公司发受理公告。

(2)中国证监会受理后，对申请文件进行初审。

(3)发行审核委员会审核申请文件。-------->；审核通过，上市公司发审核通过公告。

(4)中国证监会作出核准或不予核准的决定。-------->；上市公司发获得核准公告。

核准文件6个月内有效，超过6个月核准文件失效。必须在6个月内实施完毕。

《公司法》第24条规定，证券监督管理机构或者授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充材料、修改发行申请文件的时间不计算在内。因此，从证监会受理到拿到证监会核准批文，这个时间就不一定了，一般3-6个月的审核时间比较常见。

1、从券商帮助发行人把申报材料报到证监会里面开始，直到拿批文或者撤材料或者被否决之间的过程统称“证监会审核”；

2、通常来讲，非公开发行有两种，现金认购类和资产认购类，资产认购的可以配套融资（不超过资产规模的1/3）;

3、证监会的整个审核过程分为初审和发审委（重组委）审核。现金类的定增由发行部初审，之后是发审委审核；资产类定增是上市公司监管...（1）中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理-------->；受理，上市公司发受理公告。

(2)中国证监会受理后，对申请文件进行初审。

(3)发行审核委员会审核申请文件。-------->；审核通过，上市公司发审核通过公告。

(4)中国证监会作出核准或不予核准的决定。-------->；上市公司发获得核准公告。

核准文件6个月内有效，超过6个月核准文件失效。必须在6个月内实施完毕。

1、从券商帮助发行人把申报材料报到证监会里面开始，直到拿批文或者撤材料或者被否决之间的过程统称“证监会审核”；

2、通常来讲，非公开发行有两种，现金认购类和资产认购类，资产认购的可以配套融资（不超过资产规模的1/3）;

3、证监会的整个审核过程分为初审和发审委（重组委）审核。现金类的定增由发行部初审，之后是发审委审核；资产类定增是上市公司监管部（上市部）初审之后是重组委审核；

4、材料受理后，先由相应部门审核，具体经办人员通常被成为预审员，预审员会针对公司申报材料提出一些问题要求发行人、中介回答，这个过程叫做“反馈”；

5、之后证监会内部会开“初审会”，对前一阶段工作进行总结并给出一些初步结论，然后就报发审委、重组委了。