[病历客观性审查与呼吸困难的诊断]【关键词】呼吸困难；病历审查；客观性 【中图分类号】d919．4 【文献标识码】b 【文章编号】1007—9297(2006)01—0057—03 在人身伤害案件中，胸部损伤后是否伴有呼吸困 难往往是...+阅读
【摘要】本文从病历的概念、特征，国外对病历所有权的相关规定，病历所有权的理论归属等方面来阐述笔者对病历所有
权的观点，即病历应当归医疗机构所有。
【关键词】病历；病历所有权；所有权归属
【中图分类号】d913
【文献标识码】b
【文章编号】1007—9297(2006)03-0199-03
病历
作为患者的就医文字“档案”，是集医疗、教
学、科研三位于一体的宝贵资源，是医院提供和完成
医疗保健服务的记录以及实现患者权利的具体反映。
由于其在医疗纠纷进行鉴定和处理中的重要作用，病
历的所有权归属问题一直是理论界争论的焦点。对于
病历所有权的归属，仁者见仁，智者见智，人们始终没
有达成共识．本文将阐述笔者对病历所有权观点，起
到抛砖引玉的作用。
一
、病历的概念及特征
(一)病历的概念
病历是指医务人员在医疗活动过程中形成的文
字、符号、图表、影像、切片等资料的总和，包括门(急)
诊病历和住院病历。门(急)诊病历内容包括门诊病历
首页(门诊手册封面)、病历记录、化验单(检验报告)、
医学影像检查资料等；住院病历内容包括住院病历首
页、住院志、体温单、医嘱单、化验单(检验报告)、医学
影像检查资料、特殊检查(治疗)同意书、手术同意书、
麻醉记录单、手术及手术护理记录单、病理资料、护理
记录、出院记录(或死亡记录)、病程记录(含抢救记
录)、疑难病例讨论记录、会诊意见、上级医师查房记
录、死亡病历讨论记录等。病案，是指当病例被医疗单
位归档以后成为病案。
在病历使用上，可以以记载内容“是否需经医务
人员凭借专业知识判断制作”为标准，将病历分为客
观病历资料和主观病历资料。
1．客观病历资料．例如体温单、x线片、血液生化
检验数据等，系由医疗人员以仪器制作而成，其个人
主观成分的因素较少，患者可有一定的使用权— — 即
阅览权及获得复印件的权利。
2．主观病历资料，例如会诊意见、上级医师查房
记录、疑难病历讨论记录等信息，其制作描述对象为
患者之病情，但该项信息的完成为医师凭借专业知
识、经验，依据主观认识判断的结果，是制作者精神层
面智能的结晶．且不同的医师可能得出不同的诊断．
这部分资料一般不向患者提供。
(二)病历的特征
1．病历是一种特定物，具有不可替代性。所谓特
定物是指其自身具有独立的特性或者被权利人指定
而特定化，不能被他物所代替。病历是特定医疗机构
的医务人员对患者病情的特定记录．因此病历是典型
的特定物，且对医院、医务人员及患者本人都有特定
价值。病历的特定性，决定了其具有独一无二性和不
可替代性，一旦灭失，没有替代品。
2．病历还是一种不可分物，具有完整性。以住院
病历为例．可由一系列主观和客观的记录组成．虽然
一份完整的病历包含多个部分．但从医学意义上看，
无论离开了其中哪一部分．都将失去存在的意义．都
将无法反映患者的完整治疗过程。从诉讼法的角度
看，病历是诉讼法上的证据，是书证、物证的一种，病
历的完整与否直接影响到其证明力的大小．所以在医
疗管理活动中十分强调病历的完整性。
二、国外对病历管理的相关规定
(一)美国的概况
据文献报道，美国在1974年制定了《联邦隐私
【作者简介】古津贤(1963一)，男，天津人，法学硕士，副教授，主要研究方向：医事法学、误诊学。
te1：+86-22—23542694；e-mail：gjx#tijmu．edu．cn
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法》，医疗机构据此制定了向患者出示病案的规定。
1985年又颁布了包括病案请求权内容的《统一医疗信
息法》，至此从法律上保证了患者及其家属对病案出
示的请求权。现在美国已有半数以上的州在立法中保
证了患者请求病案出示的权利。患者相应的请求权，
可被看做是患者的“病案所有权”，该项权利通常可分
为3种，即接触或得到有关信息复制件的权利、要求
某种信息被改正的权利以及保密权利等，法律中规定
了对患者信息权利侵犯的惩罚措施。而在仍延续着传
统的“病案应为保管病案的医疗服务提供者所有”的
一些州，医疗服务提供者没有泄露、出售、销毁、改变
或让其他任何人接触病历的权利，其只是病案的拥有
者，不能对病案行使完全的支配权，因此事实上仅仅
授予了医疗服务提供者有限的权利，而强化的是他们
保管病案的责任。在美国 12全文查看，病案的所有权正逐渐过渡
到医患双方共同所有，医疗机构拥有病案的保管责
任。病案作为个人信息的重要组成部分，法律早有规
定．在任何情况下其使用必须得到患者同意，除非有
提供病案的法律义务，如传唤或法庭命令。
(．7-)日本的概况
1998年3月，日本就《情报公开法案》提请国会审
议，于1998年
6月公布实行。这项法律的实施，使日
本医疗信息f病案)的出示进入了法制化轨道，它规定
了医疗信息包括诊疗记录、护理记录、处方、医嘱、转
诊介绍信等，其提供的对象是患者及其家属等。在患
者或其法定代理人f家属、律师等)提出请求时，医疗服
务提供者有义务向患者及其法定代理人提供病案(包
括在发生医疗事故的情况下)，它的责任是负责保护
患者的隐私和秘密。在实际接受提供医疗信息的请求
时，应是患者本人或其法定代理人以书面形式向医院
院长提出申请后，由医院负责提供相应的病案f医疗信
息)，患者本人或其法定代理人可阅览也可复印。该项
法律规定，病历的书写应该按标准格式进行，要有专
门人员和机构负责管理、保存。
(三)欧盟的概况
从保护隐私权的角度出发，欧盟在1995年lo月
的欧洲议会上批准了《个人数据保护规定》，就有关个
人信息的收集、处理作了相关规定，其重要的一点是
个人信息(包括所有医疗信息)属个人所有，该项法规
明文规定患者在支付了合理的费用后，就能够要求有
关机构复印其掌握的该患者的信息。只能在本人同意
并授权的情况下，其他组织和个人才有权进行收集和
处理。除统一的《个人数据保护规定》外，欧盟一些国
家还对病案的所有权做了明确的规定 丹麦1998年
法律与医学杂志2006年第l3卷(第3期)
的《患者权利法案》中规定：病案所包含的资料是患者
隐私的一部分，没有患者允许不得使用。当然医疗机
构“有法律的提供资料责任”，“为公共利益、他人利益
或患者利益”或“当不知道患者身份，只将病案用统
计、科研或教学”时，使用病案可不必征得患者同意。
在英国，当需要透露病案资料时，必须办理严格的手
续，如必须注明索取病案的单位，使用的目的，被透露
资料的范围、性质、患者名字、被授权人的签名及日期
等，否则视为侵犯患者隐私权。
三、我国有关病历所有权归属的观点
(一)病历所有权归患者所有
支持这一观点的学者认为：医院的病历管理工作
主要是为医院本身的医疗、教学、科研等工作服务的，
在不同程度上忽略了患者及其家属的权益。例如，医
生为了总结经验和科研的需要，可以很方便地、无任
何代价地使用患者的所有病历资料，但患者却一无所
知。而在诉讼中，患者及其家属无法获得病历原始资
料，不能为自己的主张提供证据，维护自身合法权益，
且由双方当事人中的一方保管原始资料，另一方如何
相信原始资料不被伪造或篡改呢?据此，他们认为病
历所有权应归患者所有。且患者在挂号时，医院实际
上已经收取病历制作的工本费，患者通过买卖合同而
“购买”了病历的所有权。
(二)病历所有权归医患共有
一些法律界人士认为：纸张、油墨等物质部分和
患者的病情等资讯部分组成了病历的法律结构。病历
的物质部分应属于医院所有，而病历的资讯部分，则
属于患者及其家属所有。由于病历的物质与资讯部分
不可分割，医院固然拥有病历物质部分的所有权，但
在物质部分中有患者资讯存在，资讯属于患者隐私范
围，故医院不得非法泄露病历内容。他们认为应将病
历使用分为两部分，一部分为科研和统计资料之用，
因其学术性较强，可不必向患者及家属提供：另一部
分为患者检查、治疗、诊断等资料，可留在医院内，当
患者需要时，可提供给患者复印，以利于今后的医疗。
(三)病历所有权归国家所有
持此观点的学者主张：1991年卫生部发布实施的
《医药卫生档案管理暂行办法》第l6条规定，“住院及
门诊病历和各种检查的申请单、报告单、登记本以及
病理切片、照片、图纸、x线片等”属于医药卫生档案，
应归档并“单独存放保管”。据此，部分人认为，病历作
为医药卫生档案，是“国家档案的重要组成部分，是国
家宝贵的资源”
从物权法的角度看，所有权人区别于其他物权人
法律与医学杂志2006年第l3卷(第3期)
的一个重要特征便是享有对物的最终处分权。医院承
担收集、保管病历的义务，享有合理利用病历的权利，
它在整个与病历有关的物权法律关系中，只是占有权
人、使用权人、收益权人，但并非所有权人。而作为患
者，享有的只是对病历的用益物权，如将病历作为再
次入院时诊疗的参考、保险理赔的重要依据等。因此，
医疗机构和患者都不是病历所有权人，由于病历属于
国家档案，其最终处分权在国家，也就是说，国家才是
病历的所有权人。
四、病历所有权归医院所有
笔者认为病历归患者或者国家所有都不可科学，
病历应归医疗单位，也就是医院所有。
(一)对病历制作过程的分析
在整个医疗过程中．患者不仅要向医院支付必要
的费用，还要提供必要的个人信息资料，并积极配合
相应的检查与治疗(除非患者明确表示不同意)，这些
行为是患者来医院实现其目的的代价，也是医院完成
患者需求而必不可少的先决条件。表面上患者协助医
生完成了这些医疗文件，但其价值直接转化运用在医
疗服务的终极目标上— — 治愈疾病或减轻疾病所带
来的痛苦。病历以患者生命信息和重要个人信息作为
描述和判断对象，具有原创性特征，应视为著作权法
所保护的客体。病历独特之处就在于其所表现的思想
和患者的个人信息不可分割。但医务人员不是简单地
重复患者的叙述，而是对包括图像在内的一切有关信
息都融入了他们的思想创作中．这是著作权产生的根
源。检查、治疗行为及记录病历是医疗服务的具体行
为表现，不是患者来医院的目的，记录各种医疗信息，
更不是患者和医生的约定与要求。因此．病历这个特
殊的信息载体及其产生的著作权应属于医院。
病历的制作者也是一个有机联系的群体．而不是单一
的个人。首先是临床一线医务人员对病历的制作．此
过程由医生、护士参加，其职称和职别多种多样，有时
甚至是数个医疗机构的人员参加(如外院会诊人员、
实习或进修医务人员等)。其次，在病历的整理和归类
过程中，病历管理人员也付出了相当的劳动。医务人
员的劳动是在医疗单位的组织和协调下参加的．参加
该劳动的人员是不特定的，而且该行为都是以医疗单
位名义做出的，因此，创造病历的医疗单位就是病历
的合法所有人
· 20l ·
(二)对病历占有状态的分析
在大多数医院，门诊病历都是交给患者本人带
走，但笔者认为这并不意味着病历所有权的转移，只
是病历占有状态的一种改变。
1．在医疗过程中，医务人员是劳动的主体，患者
和疾病只是医务人员劳动的对象，只是病历资料和素
材的提供者，正如画家所画的画，画家对画享有绝对
的所有权，除非画家与画中人事先有明确的约定．否
则画家对该画享有占有、使用、收益和处分的权利。
2．混淆病历的所有权和患者的知情权。这两种权
利是不同性质的权利，适用不同的法律，前者是物权，
后者为人身权。我国过去的《医疗事故处理办法》及
《关于(医疗事故处理办法)若干问题的说明》中规定：
“发生医疗事故的医疗单位，应指派专人妥善保管有
关的各种原始资料”，“患者所在单位、患者、家属、事
故当事人及其家属不予调阅”，这对病历的复制、复印
等作了严格的规定，使患者无法看到自己的病历。侵
犯了患者的知情权，从而使患者产生了误解。
鉴于病历的所有权归医院拥有更具有实践性和
可操作性，这方面的法律、法规需要改进和完善，最终
医患双方的合法权益均会在公正的法律面前得到充
分的保障。
鉴于我国目前的具体情况，为了使得医患双方的
合法权益得到保护，除了在相应的法律、法规上明确
界定医患双方的病历所有权和使用权外，还必须制定
严密的、具有可操作性的细则，以便相关人员在处理
这方面的具体问题时，有法可依，不至于茫然无措。
参考文献
【1]李国伟，林禹鸿．关于病历所有权和使用权初探．法律与医学杂志．
2003，l0(2)：100~101
[2]刘宏渭，柳砚涛．病历档案管理与保护患者隐私权．档案学通讯，2004，
4：69～7l
[3]黄静兰．病历归谁所有．中国档案，2003，(6)：l1—12
[4]李仁玉．民法．北京：法律出版社，2001．42
[5]郑燕锋．病历的所有权问题．齐鲁晚报，2000—1 1-26
[6]胡品端，张益谋，刘统成，等．病历所有权和使用权探讨．中国临床新医
学，2003，1 1(3)：1025～1053
[7]刘殿荣，范贞．病历的所有权与著作权．解放军医院管理杂志，2003，
10(2)：192~193
[8]刘春田．知识产权法．北京：高等教育出版社、北京大学出版社，2000．
37～39
[9]唐兴尧．论病案所有权．中国病案，2001，1(1)：6～7
(收稿：2006—04—08) 12全文查看【摘要】本文从病历的概念、特征，国外对病历所有权的相关规定，病历所有权的理论归属等方面来阐述笔者对病历所有
权的观点，即病历应当归医疗机构所有。
【关键词】病历；病历所有权；所有权归属
【中图分类号】d913
【文献标识码】b
【文章编号】1007—9297(2006)03-0199-03
病历
作为患者的就医文字“档案”，是集医疗、教
学、科研三位于一体的宝贵资源，是医院提供和完成
医疗保健服务的记录以及实现患者权利的具体反映。
由于其在医疗纠纷进行鉴定和处理中的重要作用，病
历的所有权归属问题一直是理论界争论的焦点。对于
病历所有权的归属，仁者见仁，智者见智，人们始终没
有达成共识．本文将阐述笔者对病历所有权观点，起
到抛砖引玉的作用。
一
、病历的概念及特征
(一)病历的概念
病历是指医务人员在医疗活动过程中形成的文
字、符号、图表、影像、切片等资料的总和，包括门(急)
诊病历和住院病历。门(急)诊病历内容包括门诊病历
首页(门诊手册封面)、病历记录、化验单(检验报告)、
医学影像检查资料等；住院病历内容包括住院病历首
页、住院志、体温单、医嘱单、化验单(检验报告)、医学
影像检查资料、特殊检查(治疗)同意书、手术同意书、
麻醉记录单、手术及手术护理记录单、病理资料、护理
记录、出院记录(或死亡记录)、病程记录(含抢救记
录)、疑难病例讨论记录、会诊意见、上级医师查房记
录、死亡病历讨论记录等。病案，是指当病例被医疗单
位归档以后成为病案。
在病历使用上，可以以记载内容“是否需经医务
人员凭借专业知识判断制作”为标准，将病历分为客
观病历资料和主观病历资料。
1．客观病历资料．例如体温单、线片、血液生化
检验数据等，系由医疗人员以仪器制作而成，其个人
主观成分的因素较少，患者可有一定的使用权— — 即
阅览权及获得复印件的权利。
2．主观病历资料，例如会诊意见、上级医师查房
记录、疑难病历讨论记录等信息，其制作描述对象为
患者之病情，但该项信息的完成为医师凭借专业知
识、经验，依据主观认识判断的结果，是制作者精神层
面智能的结晶．且不同的医师可能得出不同的诊断．
这部分资料一般不向患者提供。
(二)病历的特征
1．病历是一种特定物，具有不可替代性。所谓特
定物是指其自身具有独立的特性或者被权利人指定
而特定化，不能被他物所代替。病历是特定医疗机构
的医务人员对患者病情的特定记录．因此病历是典型
的特定物，且对医院、医务人员及患者本人都有特定
价值。病历的特定性，决定了其具有独一无二性和不
可替代性，一旦灭失，没有替代品。
2．病历还是一种不可分物，具有完整性。以住院
病历为例．可由一系列主观和客观的记录组成．虽然
一份完整的病历包含多个部分．但从医学意义上看，
无论离开了其中哪一部分．都将失去存在的意义．都
将无法反映患者的完整治疗过程。从诉讼法的角度
看，病历是诉讼法上的证据，是书证、物证的一种，病
历的完整与否直接影响到其证明力的大小．所以在医
疗管理活动中十分强调病历的完整性。
二、国外对病历管理的相关规定
(一)美国的概况
据文献报道，美国在1974年制定了《联邦隐私
【作者简介】古津贤(1963一)，男，天津人，法学硕士，副教授，主要研究方向：医事法学、误诊学。
1：+86-22—23542694；-mil：j#ijmu．du．cn
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法》，医疗机构据此制定了向患者出示病案的规定。
1985年又颁布了包括病案请求权内容的《统一医疗信
息法》，至此从法律上保证了患者及其家属对病案出
示的请求权。现在美国已有半数以上的州在立法中保
证了患者请求病案出示的权利。患者相应的请求权，
可被看做是患者的“病案所有权”，该项权利通常可分
为3种，即接触或得到有关信息复制件的权利、要求
某种信息被改正的权利以及保密权利等，法律中规定
了对患者信息权利侵犯的惩罚措施。而在仍延续着传
统的“病案应为保管病案的医疗服务提供者所有”的
一些州，医疗服务提供者没有泄露、出售、销毁、改变
或让其他任何人接触病历的权利，其只是病案的拥有
者，不能对病案行使完全的支配权，因此事实上仅仅
授予了医疗服务提供者有限的权利，而强化的是他们
保管病案的责任。在美国[]，病案的所有权正逐渐过渡
到医患双方共同所有，医疗机构拥有病案的保管责
任。病案作为个人信息的重要组成部分，法律早有规
定．在任何情况下其使用必须得到患者同意，除非有
提供病案的法律义务，如传唤或法庭命令。
(．7-)日本的概况
1998年3月，日本就《情报公开法案》提请国会审
议，于1998年
6月公布实行。这项法律的实施，使日
本医疗信息f病案)的出示进入了法制化轨道，它规定
了医疗信息包括诊疗记录、护理记录、处方、医嘱、转
诊介绍信等，其提供的对象是患者及其家属等。在患
者或其法定代理人f家属、律师等)提出请求时，医疗服
务提供者有义务向患者及其法定代理人提供病案(包
括在发生医疗事故的情况下)，它的责任是负责保护
患者的隐私和秘密。在实际接受提供医疗信息的请求
时，应是患者本人或其法定代理人以书面形式向医院
院长提出申请后，由医院负责提供相应的病案f医疗信
息)，患者本人或其法定代理人可阅览也可复印。该项
法律规定，病历的书写应该按标准格式进行，要有专
门人员和机构负责管理、保存。
(三)欧盟的概况
从保护隐私权的角度出发，欧盟在1995年lo月
的欧洲议会上批准了《个人数据保护规定》，就有关个
人信息的收集、处理作了相关规定，其重要的一点是
个人信息(包括所有医疗信息)属个人所有，该项法规
明文规定患者在支付了合理的费用后，就能够要求有
关机构复印其掌握的该患者的信息。只能在本人同意
并授权的情况下，其他组织和个人才有权进行收集和
处理。除统一的《个人数据保护规定》外，欧盟一些国
家还对病案的所有权做了明确的规定 丹麦1998年
法律与医学杂志2006年第l3卷(第3期)
的《患者权利法案》中规定：病案所包含的资料是患者
隐私的一部分，没有患者允许不得使用。当然医疗机
构“有法律的提供资料责任”，“为公共利益、他人利益
或患者利益”或“当不知道患者身份，只将病案用统
计、科研或教学”时，使用病案可不必征得患者同意。
在英国，当需要透露病案资料时，必须办理严格的手
续，如必须注明索取病案的单位，使用的目的，被透露
资料的范围、性质、患者名字、被授权人的签名及日期
等，否则视为侵犯患者隐私权。
三、我国有关病历所有权归属的观点
(一)病历所有权归患者所有
支持这一观点的学者认为：医院的病历管理工作
主要是为医院本身的医疗、教学、科研等工作服务的，
在不同程度上忽略了患者及其家属的权益。例如，医
生为了总结经验和科研的需要，可以很方便地、无任
何代价地使用患者的所有病历资料，但患者却一无所
知。而在诉讼中，患者及其家属无法获得病历原始资
料，不能为自己的主张提供证据，维护自身合法权益，
且由双方当事人中的一方保管原始资料，另一方如何
相信原始资料不被伪造或篡改呢?据此，他们认为病
历所有权应归患者所有。且患者在挂号时，医院实际
上已经收取病历制作的工本费，患者通过买卖合同而
“购买”了病历的所有权。
(二)病历所有权归医患共有
一些法律界人士认为：纸张、油墨等物质部分和
患者的病情等资讯部分组成了病历的法律结构。病历
的物质部分应属于医院所有，而病历的资讯部分，则
属于患者及其家属所有。由于病历的物质与资讯部分
不可分割，医院固然拥有病历物质部分的所有权，但
在物质部分中有患者资讯存在，资讯属于患者隐私范
围，故医院不得非法泄露病历内容。他们认为应将病
历使用分为两部分，一部分为科研和统计资料之用，
因其学术性较强，可不必向患者及家属提供：另一部
分为患者检查、治疗、诊断等资料，可留在医院内，当
患者需要时，可提供给患者复印，以利于今后的医疗。
(三)病历所有权归国家所有
持此观点的学者主张：1991年卫生部发布实施的
《医药卫生档案管理暂行办法》第l6条规定，“住院及
门诊病历和各种检查的申请单、报告单、登记本以及
病理切片、照片、图纸、线片等”属于医药卫生档案，
应归档并“单独存放保管”。据此，部分人认为，病历作
为医药卫生档案，是“国家档案的重要组成部分，是国
家宝贵的资源”
从物权法的角度看，所有权人区别于其他物权人
法律与医学杂志2006年第l3卷(第3期)
的一个重要特征便是享有对物的最终处分权。医院承
担收集、保管病历的义务，享有合理利用病历的权利，
它在整个与病历有关的物权法律关系中，只是占有权
人、使用权人、收益权人，但并非所有权人。而作为患
者，享有的只是对病历的用益物权，如将病历作为再
次入院时诊疗的参考、保险理赔的重要依据等。因此，
医疗机构和患者都不是病历所有权人，由于病历属于
国家档案，其最终处分权在国家，也就是说，国家才是
病历的所有权人。
四、病历所有权归医院所有
笔者认为病历归患者或者国家所有都不可科学，
病历应归医疗单位，也就是医院所有。
(一)对病历制作过程的分析
在整个医疗过程中．患者不仅要向医院支付必要
的费用，还要提供必要的个人信息资料，并积极配合
相应的检查与治疗(除非患者明确表示不同意)，这些
行为是患者来医院实现其目的的代价，也是医院完成
患者需求而必不可少的先决条件。表面上患者协助医
生完成了这些医疗文件，但其价值直接转化运用在医
疗服务的终极目标上— — 治愈疾病或减轻疾病所带
来的痛苦。病历以患者生命信息和重要个人信息作为
描述和判断对象，具有原创性特征，应视为著作权法
所保护的客体。病历独特之处就在于其所表现的思想
和患者的个人信息不可分割。但医务人员不是简单地
重复患者的叙述，而是对包括图像在内的一切有关信
息都融入了他们的思想创作中．这是著作权产生的根
源。检查、治疗行为及记录病历是医疗服务的具体行
为表现，不是患者来医院的目的，记录各种医疗信息，
更不是患者和医生的约定与要求。因此．病历这个特
殊的信息载体及其产生的著作权应属于医院。
病历的制作者也是一个有机联系的群体．而不是单一
的个人。首先是临床一线医务人员
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