证券投资类笔试题 - 范文无忧网

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选择题

1:投资选择行为就是( )过程，即追求与风险相一致的收益。

A.股票交易

B.委托买卖

C.资产组合

D.证券定价

2:在证券投资的技术分析中，K线实体的大小决定于( )。

A.最高价与最低价之差

B.收盘价与开盘价之差

C.最高价与开盘价之差

D.最低价与收盘价之差

3:可以通过证券多样化进行回避的风险是

A.系统性风险

B.通胀风险

C.企业风险

D.道德风险

4:资者可以随时赎回的基金是( )。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

5:以下风险中不能通过投资组合分散的是( )。

A.宏观经济波动

B.经营风险

C.财务风险

D.以上都不正确

6:1997年11月14日实施的( )是中国证监会对基金行业进行全面管理的法律依据。

A.投资基金法

B.证券投资基金管理暂行办法

C.证券法

D.以上都不正确

7:市场利率变动与股价的变动相关，从理论上说，其关系是

A.利率提高，股价不变

B.利率提高，股价下跌

C.利率下降，股价不变

D.利率下降，股价下跌

8: 颠倒的收益曲线表明投资( )有价证券可获取更高收益。

A.风险性

B.短期性

C.长期性

D.稳健性

9:以下关于股票发行的说法，( )是不正确的。

A.发行股票主要目的之一在于筹集资本

B.股票私募发行是向特定的投资者发行股票

C.股票发行一般由发行人自行销售

D.目前我国股票发行的主要方式是折价发行

10:本资产定价模型所要解决的问题是

A.如何测定证券组合及单个证券的期望收益与风险间的关系

B.如何确定证券的市场价格

C.如何选择最优证券组合

D.如何确定证券的市场价格与其内在价值之间的差异

11:具体运营证券投资基金的是

A.基金托管人

B.基金承销人

C.基金投资者

D.基金管理人

12:代表所有权关系，属于所有权凭证的是

A.股票

B.债券

C.汇票

D.支票

13:基金资产的名义持有人和保管人是

A.基金投资人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金托管人

14:证券投资者在进行交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是

A.现货交易

B.期货交易

C.信用交易

D.期权交易

15:日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本债券市场上发行的、以日元为计值货币的外国债券是

A.扬基债券

B.武士债券

C.龙债券

D.马克债券

16:关于资本资产定价模型的描述正确的是( )。

A.证券市场线是对有效证券组合的风险与收益关系的描述

B.资本市场线是对单个证券的风险与收益关系的描述

C.资本资产定价模型假设资本市场是无摩擦

D.市场组合的风险最低

17:根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为

A.开放型和封闭型

B.公司型和契约型

C.共同基金和互惠基金

D.成长型和收益型

18:证券经纪商的收入来源是

A.买卖价差

B.佣金

C.股利和利息

D.税金

19:根据《公司法》，股票不得

A.平价发行

B.面额发行

C.折价发行

D.溢价发行

20:一手交钱一手交货的交易方式是

A.信用交易

B.现货交易

C.期货交易

D.期权交易

21:马可维茨证券投资组合理论中，计量证券投资风险的是

A.期望收益率

B.乖离率

C.方差

D.相关系数

简答题

22:简述资本资产定价模型的基本假设。

23:可转换债券

24:名词解释：余额包销