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[四川省建筑业企业资质管理规定实施细则]四川省建筑业企业资质管理规定实施细则【1】第一章总则第一条为规范四川省建筑业企业资质管理，提高建筑队伍整体素质，依据建设部《建筑业企业资质管理规定》(建设部令第159...+阅读

工程监理企业资质管理规定【1】

第一章总则

第一条为了加强工程监理企业资质管理，规范建设工程监理活动，维护建筑市场秩序，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国行政许可法》、《建设工程质量管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。

第二条在中华人民共和国境内从事建设工程监理活动，申请工程监理企业资质，实施对工程监理企业资质监督管理，适用本规定。

第三条从事建设工程监理活动的企业，应当按照本规定取得工程监理企业资质，并在工程监理企业资质证书(以下简称资质证书)许可的范围内从事工程监理活动。

第四条国务院建设主管部门负责全国工程监理企业资质的统一监督管理工作。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。

省、自治区、直辖市政府建设主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的统一监督管理工作。省、自治区、直辖市政府交通、水利、信息产业等有关部门配合同级建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。

第五条工程监理行业组织应当加强工程监理行业自律管理。

鼓励工程监理企业加入工程监理行业组织。

第二章资质等级和业务范围

第六条工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。

综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级;其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。

第七条工程监理企业的资质等级标准如下：

(一)综合资质标准

1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。

2、企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。

3、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。

4、注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。

5、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。

6、企业具有必要的工程试验检测设备。

7、申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。

8、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。

9、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

(二)专业资质标准

1、甲级

(1)具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。

(2)企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。

(3)注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次;其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》(附表1)中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。

(4)企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。

(5)企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。

(6)企业具有必要的工程试验检测设备。

(7)申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。

(8)申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。

(9)申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

2、乙级

(1)具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。

(2)企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历。

(3)注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》(附表1)中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。

(4)有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。

(5)有必要的工程试验检测设备。

(6)申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。

(7)申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。

(8)申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

3、丙级

(1)具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。

(2)企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历。

(3)相应专业的注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》(附表1)中要求配备的人数。

(4)有必要的质量管理体系和规章制度。

(5)有必要的工程试验检测设备。

(三)事务所资质标准

1、取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。

2、合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。

3、有固定的工作场所。

4、有必要的质量管理体系和规章制度。

5、有必要的工程试验检测设备。

第八条工程监理企业资质相应许可的业务范围如下：

(一)综合资质

可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。

(二)专业资质

1、专业甲级资质

可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务(见附表2)。

2、专业乙级资质：

可承担相应专业工程类别二级以下(含二级)建设工程项目的工程监理业务(见附表2)。

3、专业丙级资质：

可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务(见附表2)。

(三)事务所资质

可承担三级建设工程项目的工程监理业务(见附表2)，但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。

工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。

第三章资质申请和审批

第九条申请综合资质、专业甲级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市政府建设主管部门提出申请。

省、自治区、直辖市政府建设主管部门应当自受理申请之日起20日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。

国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市政府建设主管部门受理申请材料之日起60日内完成审查，公示审查意见，公示时间为10日。其中，涉及铁路、交通、水利、通信、民航等专业工程监理资质的，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核。

国务院有关部门应当在20日内审核完毕，并将审核意见报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门根据初审意见审批。

第十条专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市政府建设主管部门审批。

专业乙级、丙级资质和事务所资质许可。延续的实施程序由省、自治区、直辖市政府建设主管部门依法确定。

省、自治区、直辖市政府建设主管部门应当自作出决定之日起10日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。

第十一条工程监理企业资质证书分为正本和副本，每套资质证书包括一本正本，四本副本。正、副本具有同等法律效力。

工程监理企业资质证书的有效期为5年。

工程监理企业资质证书由国务院建设主管部门统一印制并发放。

第十二条申请工程监理企业资质，应当提交以下材料：

(一)工程监理企业资质申请表

(一式三份)及相应电子文档;

(二)企业法人、合伙企业营业执照;

(三)企业章程或合伙人协议;

(四)企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历及任命(聘用)文件;

(五)工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书;

(六)有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料;

(七)有关工程试验检测设备的证明材料。

取得专业资质的企业申请晋升专业资质等级或者取得专业甲级资质的企业申请综合资质的，除前款规定的材料外，还应当提交企业原工程监理企业资质证书正、副本复印件，企业《监理业务手册》及近两年已完成代表工程的监理合同、监理规划、工程竣工验收报告及监理工作总结。

第十三条资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质证书有效期届满60日前，向原资质许可机关申请办理延续手续。

对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良记录，且专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续5年。

第十四条工程监理企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商行政管理部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续。

涉及综合资质、专业甲级资质证书中企业名称变更的，由国务院建设主管部门负责办理，并自受理申请之日起3日内办理变更手续。

前款规定以外的资质证书变更手续，由省、自治区、直辖市政府建设主管部门负责办理。省、自治区、直辖市政府建设主管部门应当自受理申请之日起3日内办理变更手续，并在办理资质证书变更手续后15日内将变更结果报国务院建设主管部门备案。

第十五条申请资质证书变更，应当提交以下材料：

(一)资质证书变更的申请报告;

(二)企业法人营业执照副本原件;

(三)工程监理企业资质证书正、副本原件。

工程监理企业改制的，除前款规定材料外，还应当提交企业职工代表大会或股东大会关于企业改制或股权变更的决议、企业上级主管部门关于企业申请改制的批复文件。

第十六条工程监理企业不得有下列行为：

(一)与建设单位串通投标或者与其他工程监理企业串通投标，以贿赂手段谋取中标;

(二)与建设单位或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量;

(三)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字;

(四)超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务;

(五)允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程;

(六)将承揽的监理业务转包;

(七)在监理过程中实施商业贿赂;

(八)涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书;

(九)其他违反法律法规的行为。

第十七条工程监理企业合并的，合并后存续或者新设立的工程监理企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。

工程监理企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件，按照本规定的审批程序核定。

第十八条企业需增补工程监理企业资质证书的(含增加、更换、遗失补办)，应当持资质证书增补申请及电子文档等材料向资质许可机关申请办理。遗失资质证书的，在申请补办前应当在公众媒体刊登遗失声明。资质许可机关应当自受理申请之日起3日内予以办理。

第四章监督管理

第十九条县级以上政府建设主管部门和其他有关部门应当依照有关法律、法规和本规定，加强对工程监理企业资质的监督管理。

第二十条建设主管部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施：

(一)要求被检查单位提供工程监理企业资质证书、注册监理工程师注册执业证书，有关工程监理业务的文档，有关质量管理、安全生产管理、档案管理等企业内部管理制度的文件;

(二)进入被检查单位进行检查，查阅相关资料;

(三)纠正违反有关法律、法规和本规定及有关规范和标准的行为。

第二十一条建设主管部门进行监督检查时，应当有两名以上监督检查人员参加，并出示执法证件，不得妨碍被检查单位的正常经营活动，不得索取或者收受财物、谋取其他利益。

有关单位和个人对依法进行的监督检查应当协助与配合，不得拒绝或者阻挠。

监督检查机关应当将监督检查的处理结果向社会公布。

第二十二条工程监理企业违法从事工程监理活动的，违法行为发生地的县级以上地方政府建设主管部门应当依法查处，并将违法事实、处理结果或处理建议及时报告该工程监理企业资质的许可机关。

第二十三条工程监理企业取得工程监理企业资质后不再符合相应资质条件的，资质许可机关根据利害关系人的请求或者依据职权，可以责令其限期改正;逾期不改的，可以撤回其资质。

第二十四条有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销工程监理企业资质：

(一)资质许可机关工作人员玩忽职守作出准予工程监理企业资质许可的;

(二)超越法定职权作出准予工程监理企业资质许可的;

(三)违反资质审批程序作出准予工程监理企业资质许可的;

(四)对不符合许可条件的申请人作出准予工程监理企业资质许可的;

(五)依法可以撤销资质证书的其他情形。

以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程监理企业资质证书的，应当予以撤销。

第二十五条有下列情形之一的，工程监理企业应当及时向资质许可机关提出注销资质的申请，交回资质证书，国务院建设主管部门应当办理注销手续，公告其资质证书作废：

(一)资质证书有效期届满，未依法申请延续的;

(二)工程监理企业依法终止的;

(三)工程监理企业资质依法被撤销、撤回或吊销的;

(四)法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。

第二十六条工程监理企业应当按照有关规定，向资质许可机关提供真实、准确、完整的工程监理企业的信用档案信息。

工程监理企业的信用档案应当包括基本情况、业绩、工程质量和安全、合同违约等情况。被投诉举报和处理、行政处罚等情况应当作为不良行为记入其信用档案。

工程监理企业的信用档案信息按照有关规定向社会公示，公众有权查阅。

第五章法律责任

第二十七条申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请工程监理企业资质的，资质许可机关不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在1年内不得再次申请工程监理企业资质。

第二十八条以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程监理企业资质证书的，由县级以上地方政府建设主管部门或者有关部门给予警告，并处1万元以上2万元以下的罚款，申请人3年内不得再次申请工程监理企业资质。

第二十九条工程监理企业有本规定第十六条第七项、第八项行为之一的，由县级以上地方政府建设主管部门或者有关部门予以警告，责令其改正，并处1万元以上3万元以下的罚款;造成损失的，依法承担赔偿责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十条违反本规定，工程监理企业不及时办理资质证书变更手续的，由资质许可机关责令限期办理;逾期不办理的，可处以1千元以上1万元以下的罚款。

第三十一条工程监理企业未按照本规定要求提供工程监理企业信用档案信息的，由县级以上地方政府建设主管部门予以警告，责令限期改正;逾期未改正的，可处以1千元以上1万元以下的罚款。

第三十二条县级以上地方政府建设主管部门依法给予工程监理企业行政处罚的，应当将行政处罚决定以及给予行政处罚的事实、理由和依据，报国务院建设主管部门备案。

第三十三条县级以上政府建设主管部门及有关部门有下列情形之一的，由其上级行政主管部门或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)对不符合本规定条件的申请人准予工程监理企业资质许可的;

(二)对符合本规定条件的申请人不予工程监理企业资质许可或者不在法定期限内作出准予许可决定的;

(三)对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内初审完毕的;

(四)利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处的;

(五)不依法履行监督管理职责或者监督不力，造成严重后果的。

第六章附则

第三十四条本规定自2007年8月1日起施行。2001年8月29日建设部颁布的《工程监理企业资质管理规定》(建设部令第102号)同时废止。

拓展阅读：

《上海市设备监理管理办法》解读【2】

一、为什么修订《上海市工程设备监理管理办法》?

此次修订《上海市工程设备监理管理办法》，主要是为了解决两个方面的问题：一是与国家有关规定相衔接。

2001年11月，国家质检总局等部门出台了《设备监理管理暂行办法》，2002年11月，国家质检总局又出台了《设备监理单位资格管理办法》，2003年10月，人事部和国家质检总局又出台了《注册设备监理师执业资格制度暂行规定》等，上述规定替代了原办法创制的对工程设备监理机构及人员实施的行政许可制度，因此，需要作相应的修改。

二是在国家对设备监理机构及人员的资格资质实施行政许可管理后，在总结原办法10多年的施行基础上，针对实践中存在的问题，需要继续改进和完善对设备监理行为的规范和监管。

二、为什么修改原办法的名称?

原办法的名称为《上海市工程设备监理管理办法》，因国家有关部门制定的《设备监理管理暂行办法》的名称未包括“工程”，所称“设备”和“设备监理”也未包含“工程”两个字，故将原办法改名为《上海市设备监理管理办法》(以下简称《办法》)。

三、设备监理与建设工程监理的关系如何处理?

在实践中，本市的设备监理单位主要通过建设工程的报建流程获取设备监督业务，设备监理单位与建设工程监理单位对设备监理与土建监理范围的区分，是比较清晰的，包括土建中依附于建(构)筑物的通风、供水、供电等设备，不属于设备监理范围;对具有双重资格的监理机构，即可承接建设工程监理业务又从事设备监理业务。

为此，《办法》对设备的定义增加了如下内容：不含建设工程中为建筑物、构筑物及其附属设施安装的电气、采暖、通风空调、给排水等设备。

四、《办法》对设备监理单位和人员的准入要求有哪些?

《行政许可法》出台后，根据国务院令412号《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》规定，对设备监理机构实行资质管理，由国家质检总局核发。

对设备监理从业人员实行执行资格注册制度，由人事部和国家质检总局颁发，上海市工程设备行业协会经国家质检总局认可，作为本市注册设备监理师的注册登记机构，对注册登记工作进行管理。

为此，《办法》规定，从事设备监理业务的专业机构应当依法取得设备监理单位资格证书。

代表设备监理单位独立执行监理业务的专业人员，应当依法取得注册设备监理师执业资格证书。

对设备监理单位和注册设备监理师的资格许可和行政监督，执行国家有关规定。

五、必须实施设备监理的范围是哪些?

《办法》保留了原办法规定的强制实施设备监理的项目范围，增加了“国家规定应当实施设备监理的其他工程项目”内容，与国家有关规定保持衔接。

在原办法的施行过程中发现，除设备监理单位通过建设工程的报建流程获取设备监理业务外，有部分固定资产投资项目及技术改造项目(含设备)不经过建设工程流程，未纳入应当实施设备监理的范围。

为此，从增强操作性的角度出发，需要对设备监理范围的确定机制作相应的完善，故《办法》明确，通过政府部门之间的信息平台，使市质量技术监督部门能够获取相关信息。

应当实施监理的具体设备范围，由市质量技术监督部门会同有关部门制定、公布。

六、设备监理单位在履行合同时应当注意些什么?

如何履行合同，是《办法》对设备监理行为规范的主要内容之一，主要包括：一是设备监理单位签订监理合同后，应当根据合同约定和有关技术标准、规范等编制监理计划，提交委托人认可后，方可实施监理。

二是设备监理单位应当根据合同约定设置项目监理机构;设置项目监理机构的，由项目监理机构代表设备监理单位全面负责履行监理合同。

三是设备监理单位应当明确监理项目负责人，并在监理合同中作出约定;未经委托人同意，监理项目负责人不得在监理合同履行期限内承担其他监理项目的工作。

四是设备监理单位应当按照监理合同约定的范围、内容和标准，采取若干方式实施监理，并做好监理记录。

五是按照监理合同的约定，设备监理单位还应当向委托人提交监理报告，重大情况应当及时报告。

七、设备监理单位应当履行哪些法定义务?

《办法》对设备监理行为规范的另一方面主要内容，是规定了法定义务，主要包括：一是规定设备监理单位不得转让或者分包监理业务;二是设备监理单位应当核查被监理单位和人员的相关资质、资格证书，督促被监理单位，对监理范围内的设备制造、安装调试和试运行等活动进行现场安全检查，开展有关的日常巡查。

三是按照城市运行和安全生产的要求，要求设备监理单位发现质量和安全事故隐患的，应当立即书面通知被监理单位整改，并报告委托人;被监理单位延迟或者拒绝整改，或者发生质量安全事故的，应当立即书面通知被监理单位停工整改，同时报告委托人;对质量和安全事故隐患治理不力的，设备监理机构应当报告所在地区、县质量技术监督部门。

八、项目法人如何列支设备监理费用?

为了保证设备监理质量，《办法》完善了设备监理费用的保障。

鉴于设备监理费的费用和标准，国家财政部《基本建设工程财务管理规定》(财建[2002]394号文)、国家发改委《建设工程监理与相关服务收费管理规定》(发改价格[2007]670号文)有规定，故《办法》明确规定，依法应当实施设备监理的，监理费用应当按照国家有关规定,在固定资产投资项目的建设工程监理费中安排使用，收费标准按照国家有关规定执行。

九、《办法》规定了本市质量技术监督部门哪些监管职责?

《办法》对本市设备监理监管体制作了适当调整，保留了市质量技术监督部门对本市设备监理活动的监管职责，增加了区、县质量技术监督部门对本行政区域内设备监理活动的监管职责，并相应明确市和区、县质量技术监督部门对设备监理活动进行监管的具体职责，主要有：

1、质量技术监督部门应当加强对设备监理活动的监督检查;

2、质量技术监督部门对举报情况应当及时予以核实、处理、答复，并将处理结果告知举报人;

3、市质量技术监督部门应当建立设备监理单位和从业人员的诚信档案。

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