沙运司企业内控工作科学发展观调研报告

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公司学习实践科学发展观领导小组并第六检查指导组：

在公司的精心安排部署下，在公司第六指导检查组的督察和指导下，经过沙运司及各个基层单位的共同努力，深入学习实践科学发展观活动，圆满完成了第一阶段“学习培训”、“深入调研”、“解放思想大讨论”三个环节的工作任务。尤其是在开展工作调研过程中，各位领导班子成员能够紧密围绕生产运行和各项工作实际，查找问题，解决问题，并能够针对目前在生产运行管理等反面所存在的一些较为突出的问题进行深入思考，集思广益，提出了许多合理化、建设性的改进意见和补救完善措施。现就沙运司以科学发展观指导企业内控工作的情况，作如下汇报：

一、近期生产运行的基本情况

今年以来，沙运司紧紧依托自身在沙漠运输设备、技术和队伍等方面的优势，在公司和油田公司的大力支持下，坚持立足塔里木油田大市场，解放思想，统筹兼顾，精心谋划，并始终不渝的贯彻执行“三个不折不扣”的服务宗旨，先后在原油物资运输、井队设备搬迁、井场铺垫推平、道路打探维护、油气采输服务、路桥建安施工以及环保绿化、边贸物流等方面进一步巩固了市场，占有了一定的生产经营份额。特别是在泥浆和天然气回收利用工作中取得了新的突破，并先后迈出国门，成功地为中油技开尼日尔石油勘探开发和土库曼斯坦阿姆河天然气勘探开发项目提供了有力的支撑服务，使企业逐步迈向快速健康发展的运行轨道。

一季度以来，面对国际金融危机给生产经营带来的困难局面，沙运司以党的十七大精神为指导，以学习实践科学发展观活动为契机，抓机遇、强管理，抓开拓、增效益，克服重重困难，共实现经营收入2.56亿元，完成计划指标的102.43%，与去年同期相比，上升幅度为41.51%；实现利润1539万元；设备完好率92.4%，比去年同期90.7%提高了1.7个百分点，人工费用与去年同期相比基本持平，油料费百元产值同期相比下降了0.87元，材料费百元产值下降了4.49元，取得了良好的经营业绩。

其主要特点：

一是深入开展了学习实践科学发展观活动。从 3月6日以来，沙运司按照上级党委的统一安排部署，在公司指导检查组的正确指导下，先后召开了党委中心组学习和实践活动动员大会，并严格按照三个阶段、六个环节的具体要求，制定了实施方案、工作制度和联系点制度，成立领导小组和指导检查组，编排了工作运行大表和工作流程等。各级党组织都能按照沙运司的整体安排，扎实认真地做好了动员学习和调研工作，并在组织运行、活动方式、学习内容、时间安排上都做到了全面落实、认真执行。全体党员干部都能按照要求，认真学习相关内容，做好学习记录和心得体会，确保了此次活动开展得既轰轰烈烈、又扎扎实实。

二是坚定发展信心，创新工作思路。面对因油田公司投资紧缩而导致的工作量减少的现时困难，沙运司以解放思想为先导，以坚定信心为根本，及时引导教育全体员工要做到六个“始终坚持”，并按照公司的安排部署，结合实际，创新思路，制定了“11266”发展目标，采用了全员签订《“三项禁令”承诺合同书》、《安全环保责任书》、《质量设备责任书》、《社会治安综合治理保证书》、《单车、岗位业绩责任书》和全员缴纳安全风险抵押金的“五书一金”生产运行管理模式。这样做，既符合上级党委和学习实践科学发展观的要求，又覆盖了沙运司管理的各个方面，以责任书的形式与每个员工的责任、义务和权利进行了有机结合，对沙运司的生产经营压力进行了有机传递，生产经营指标进行了有机分解。

三是加大市场开拓，实现首季经营目标。主要亮点表现为：

1.塔里木主业市场稳步推进。一季度共组织了18口钻机、试油井架的搬迁拆装工作；完成了觉玛3井 81公里、英东1井 80公里沙漠路的长距离搬迁和10口井的道路踏探及道路、井场、生活区的推平工作。油气采输承担了塔中站内、tz161集气站、tz401集输站、tz16采油站和塔中勘探开发一体化项目经理部所有井位的运行。环保运行合同得到巩固，市场正在开拓，项目正在逐步扩大。路桥施工承揽的塔中一号气田开发实验区10亿立方／年天然气地面建设伴行路工程、塔中24井区新建道路工程和迪那2油田地面建设及土石方工程施工也在稳步进行。

2.国外市场取得突破性进展。目前，土库曼斯坦项目全面拓展，并以epc大包形式承包了绿化项目；承揽了 43.8公里的沙漠道路建设；正在接管甲方100多台车辆，全面介入了外围车辆运输；拓展了服务车辆修理业务；正在办理报关清关资质，承担甲方的物流配送市场。同时，在土国项目中的油田服务、站点运行、机修抢修、管线维护等业务正在积极拓展，市场非常广阔。尼日尔分公司克服疾病肆虐、恐怖袭击等困难，完成了4口井修井机、钻机等设备的搬迁安装，并为此项目新增5台车辆机具，到位后设备46台、中方员工30人。

3.环保朝阳产业成效显著。油田服务公司全体员工加班加点、夜以继日，克服各种困难，全面抓好了塔中探区放空天然气回收的安装、调试、运行、值守和工艺流程、规章制度的编制等项工作。 3月15日，tz401井已成功投产，tz24

3、tz16

1、tz62-6三个井站正在安装调试。该项目20兆帕分子筛、膜脱烃技术以及cng回收天然气创造了塔里木油田三个第一。泥浆回收利用取得突破性进展。目前，塔中、英买力、大涝坝三个泥浆站的所有泥浆都得到了循环利用，泥浆回收已经成为油田公司的一项环保政策、生产组织模式和对钻井设计、合同管理的板块。这两个项目已成为集团公司节能减排重点推进项目，并由集团公司安全环保部协助，与挪威国家石油公司进行合作，进行碳排放交易。

与此同时，沙运司一季度还抓好了员工招聘和培训工作，进一步加大了企业的安全、质量设备和物资供应管理，并在党建、思想政治和和谐稳定工作中呈现出新的局面。

然而，尽管沙运司在今年一季度，特别是近期以来在生产运行和各项工作中取得了一定的成绩，但是，按照科学发展观的要求和持续、健康、长远的发展目标予以审视，还未达到预期的效果，特别是还存在的企业内控管理等方面的不足之处，严重影响和制约了企业的快速发展。这种状况，应当在以后的工作中切实加以改进。

二、企业内控管理工作所存在的主要问题

近年来，沙运司在公司的正确领导下，在塔里木油田的大力支持下，坚持立足塔里木油田市场，并充分利用自身在沙漠设备、队伍以及管理等方面的优势，施行逐步做大做强的工作方略，其生产运行特色和效果不断显现。但是，运用建设国内一流的沙漠运输物流企业的标准来衡量，却始终没有摆脱石油运输企业那种传统的粗放式管理模式，致使企业的精细化管理相对滞后。尤其是在企业管理层面以及基层单位，对于企业内控管理工作的认识还不够到位，监督机制尚不健全，从而忽视了内部控制方式的跟进和强化。

其主要表现：

一是生产组织运行管理力度不大，特别是个别基层单位对各类生产运行现场的组织控制工作缺乏科学、有效和前瞻性的运行管理手段，导致生产运行过程存在较大的盲目性，并存在一定的不安全因素。同时，在各类工程施工中，缺乏对于承包商在项目施工中的资质、队伍、工期、质量等方面的有效监控，导致个别工程工期滞后，并存在一定的安全和质量隐患；

二是生产经营合同管理缺乏跟踪，一般仅注重合同的静态管理，而忽视合同的动态履行和对于合同履行环节的跟踪，使合同管理保障企业合法权益的风险增大；

三是企业财务预算管理意识薄弱，尽管目前已经实行了预算管理，但同时存在预算目标考核不力的现象，具体表现为考核职责不够明确，考核内容也不具体，致使预算考核不能保证企业预算管理体系的全面实施。

四是车辆设备管理相对滞后，因车辆设备严重老化而影响正常生产运行的被动局面还未得到彻底改善。

五是物资供应管理工作步伐缓慢，特别是在车辆设备配件等物资的采购中程序不够规范，导致供货周期长，并质量不高，影响了生产运行工作的正常进行。

三、解决企业内控问题的具体措施

当前，切实加强企业的内部控制管理工作，是学习实践科学发展观的重要体现。我们要在公司的统一安排部署下，进一步提高认识，加强管理，为使沙运司实现尽快实现又好又快发展奠定基础。特别是在学习实践科学发展观的重要时刻，沙运司领导层经过学习、认识，再学习、再认识，并在思想上有了新的提高的基础上，对进一步强化企业内部控制管理工作有了更加深刻的理解。

我们说，内部控制强调的重点是管理的控制职能，其内容可分为风险控制、管理控制和作业控制三个层次。其中，风险控制是在设置和实现整个生产运行组织的长期目标和战略规划时必须考虑相应的风险，从而制定适合企业自己情况的发展战略和具体规划；管理控制是为了确保企业整体目标能够进一步分解和实现而进行的组织和权责分配，其根本目的是使所有组织成员以一种合作的形式执行本职工作，以最终实现组织的战略目标；作业控制则是作业层次为确保具体的作业和任务得到有效执行而设置的程序性的控制。内部控制中虽然强调了控制的职能，但是也包含了决策，计划，组织，领导等职能，并把这些内容紧密地结合在一起。虽然内部控制的范畴超越了管理控制，本质仍然是一种管理控制活动，其目标的实现不能脱离其他管理职能的配合，而其他管理职能又影响、制约着内部控制的实施，二者的关系是相辅相成、相互影响的。内部控制是企业经营管理的一部分，应与经营管理过程有机结合在一起，而不是凌驾于企业的经营管理活动之上。因此，企业要改善经营管理，达到预期的目的，必须借助于完善的内部控制制度。内部控制能够为单位管理层实现目标提供合理保证。

基于以上认识，沙运司在施行具体的内部控制管理中要切实做到以下几点：

一是要加强生产运行控制，力求达到科学化规范化和过程化运作。要继续坚持多年来所一贯遵循的“三个不折不扣”的工作原则和生产运行以调度为中心、生产组织以现场为中心、生产管理以安全为中心的工作理念，切实加强现场管理，密切生产环节，确保生产过程真实、数据准确、要素受控、协调到位、运行顺畅，尽职尽责为塔里木油田的勘探开发提供强有力保障。特别是尼日尔和土库曼两个国外项目的运行，要进一步科学合理组织，完善基础资料，加强协调沟通，确保运行有效可靠。对于路桥等项施工工程，一定要切实加强对承包商的管理，定期对其进行诚信度、履行合同能力、技术装备实力、资金实力等进行严格评审，并将所承包工程纳入企业安全文明施工和质量管理体系和考核体系，促使其自觉接受沙运司的严格管理，确保工程质量稳定、并注重安全与文明施工。

二是加强经营合同的跟踪管理，确保各类生产经营合同的有效履行。在订立各类生产经营合同后，要密切跟踪合同履行过程中的各个环节的动向。若发现对方有违约或预期违约的行为时，应急时采取相关措施，及时追究对方缔约过失责任和违约责任，以切实维护沙运司的合法权益。尤其在目前还存在诚信缺失的情况下，企业要生存和发展，开拓市场、获取利润固然重要，但如何保证权益不被侵害更是应成为沙运司生产经营工作中的重要环节之一。为此，要不断加强自身的维权意识，并强化责任，提高各类风险的的认识和化解能力，充分运用各种法律手段规避生产经营管理过程中中存在的风险，切实维护其自身合法权益。

三是加强财务预算管理，使各项资金安全有效运作。预算管理包括运营预算、资本预算、财务预算、筹资预算等。切实做好预算管理，就可优化企业的资源配置，全方位地调动企业各个层面员工的积极性，使企业财务部门将企业内部的管理灵活运用于预算管理的全过程，并实现企业效益的最大化。因此，首先要制定好预算计划，使管理者通过计划具体的行为来确定可行的目标，同时能使管理者考虑各种可能的情形；其次，要通过预算协调好各运营单位的活动，使得管理者全盘考虑整个价值链之间的相互联系，以便及时判断和有效指导各个环节的工作；第三，要通过预算管理各项目标的预测、组织实施，促进沙运司各项生产经营目标的实现。

四是强化车辆设备维修，不断探索管理新思路。针对目前沙运司车辆设备老化严重的实际，从沙运司管理层面到各个基层单位要不断完善创新机制，激活创新队伍，鼓励创新活动，奖励创新成果，激发创新热情，形成创新智慧不断迸发、创新人才不断涌现的良好局面。当前，要认真贯彻公司、沙运司2号文件精神，持续抓好了车辆归场检查、例行保养和员工正规操作培训等重点工作，保证了设备综合完好率，为生产经营提供了有力支撑。同时，要切实落实细管理、强培训、重执行三项重点，使老车旧设备焕发青春，再现神威，为各项生产运行工作的顺利进行提供保障，并为沙运司又好又快发展提供强有力的支撑。

五是加强物资供应管理，为生产运行提供保障。要切实做好这项工作，一要进一步规范了采购程序，将物资采购招标询价工作归并经营科，抽调专人负责，采取集中采购、招标询价全密封管道运行模式，实行垂直管理，严格控制各个环节，堵塞管理漏洞；二要牢牢把握采购质量、价格和周期三个关键环节，并由经营科、质量设备科、物资公司严格把关，坚决杜绝质次价高、错买、错送、晚到等现象的发生；三要抓好修旧利废工作，并由质量设备科报方案，经营科做计划，维修制造中心负责实施，每个月下达修旧利废指标，严格监督执行，最大限度节约成本，提高效益。

在认真学习实践科学发展观的过程中，沙运司要进一步按照公司提出的“六个统

一、六个必须、六个坚持”的要求，深入开展了“基础管理规范年”活动，持续抓好基础管理，规范基础设施，完善软件记录，并要持续抓好计划驱动管理，实施对标管理，制定各项工作标准，使员工操作有依据、执行有目标。同时，一定要培养干部员工关注异常、关注例外、关注重点的落实习惯，形成良好的工作机制，进一步为企业的内控管理提供一个良好的运作环境，为降低风险、确保安全做出新的更大的贡献！