[2015年银行证券机构职员终述职总结]XX年银行证券机构职员终述职总结 站在台上这一刻，是我来到中信整一年的历史标记时刻，这一年有的人说我过得舒适惬意，无所事事，有的人说我过得精彩纷呈，高潮迭起，还有的人说我过得...+阅读

(1)证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 （2）发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。

（3）证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。 （4）证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。 （5）证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

（6）证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之问的利益冲突。

延伸阅读：

房地产估价报告有什么要求作为一份规范的房地产估价报告，应做到下列几点： （1）全面性：应完整地反映估价所涉及的事实、推理过程和 结论，正文内容和附件资料应齐全、配套； （2）公正性和客观性：应站在中立的立场上...

发布证券研究报告业务教材以及改革后考试问题入门资格考试就是针对那些想或者即将进入证券行业但是没有资格证的人员或者是已经在证券行业工作但是没有资格证的人员。通过了入门考试，就有了从业资格，可以从事一般的证券业...

银联商务发布2016社会责任报告都有什么日 前，银联商务正式发布《2016年银联商务股份有限公司社会责任报告》，这也是国内首家第三方支付机构连续第五年发布的社会责任报告。报告详细阐述银联商 务在电子支付受理环境...

外商独资和合资私募证券基金管理机构申请登记成为私募证券基金管答：根据第七轮、第八轮中美战略与经济对话以及第七次中英经济财金对话达成的政策成果，经中国证监会同意，外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券基金管理业...

最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金帐户证券最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户的若干规定（2005年1月18日最高人民法院审判委员会第1341次会议通过）法释[2005]2号中华人民共和国最高人...

企业年度报告报送公示有什么要求企业应当于每年1月1日至6月30日，通过企业信用信息公示系统向工商行政管理部门报送上一年度年度报告，并向社会公示。当年设立登记的企业，自下一年起报送并公示年度报告。 企业年...

申请澳洲研究生的要求有什么澳洲大学都拥有很高的世界知名度和科学合理的课程设置，这也使他们成为了许多优秀学生争相申请的优秀学府，许多学生从大三甚至大二就开始准备留学的事情。申请院校要注意申请要...

美国在职读研究生有什么要求？如何申请美国在职读研究生申请： 1、硬件条件：本科大四在读，大学本科毕业以上；大学GPA成绩。 2、语言成绩：托福或雅思，无语言成绩可以申请双录取学校。 3、经济担保：根据学校选择和学费来定...

考发布证券研究报告业务有什么用考发布证券研究报告业务是证券从业人员从事发布证券研究报告业务的前提条件，发布证券研究报告业务考试是专业资格考试科目之一。发布证券研究报告业务也是证券分析师胜任能力...