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如何做好防控工作

02月11日 编辑 fanwen51.com

一、坚持合规文化教育,把道德风险防范作为案件防控工作的重中之重。 要以上级行各项经营理念、管理要求为重点,坚定不移地强化理念教育,持之以恒地强化规章制度教育和警示反思教育,使广大员工树立正确的世界观、人生观、价值观,明白“能为、不能为”的界限,在办理每一笔业务、营销每一个客户时,都能首先想到“制度要求我怎样做”,真正让“指示服从制度、信任不忘制度、习惯让位制度”入口、入脑、入心、入手,在全行形成“程序至上、合规为本、效益为重”的内控文化和“时时遵章、事事合规、自觉纠错”的合规文化。

二、坚持“五重”管理,抓住案件防控工作的重点。 一是高度关注对重要环节的管理。将上级行各项管理措施和要求,精细化落实到每一个部门、每一个层面、每一个环节。二是高度关注重要岗位的管理。不折不扣地落实重要岗位轮换、离岗审计、近亲“回避”制度,通过制度化、日常化的员工行为排查,管好一线柜员、会计主管、信贷人员、网点负责人等重要岗位人员。

三是高度关注重要时段的管理。要充分发挥柜台实时监控系统、远程监控系统、等“监控体系”的功能,实现对重要时段、重要环节的“跨时空、全天候、零距离、无盲点”监控。对节假日、年末岁尾等易发生案件的时间和时段,及时提示风险,并加大值班、报告等管理力度。四是高度关注对自助机具的管理。定期不定期地加大巡查、检查,防控金融工具衍生风险。

五是高度关注对重大交易的管理。利用反洗钱客户风险系统,加大对重大交易的实时监督,对提示的风险,及时跟踪,排除风险隐患。

三、坚持制度落实,作为案件防控工作的重要手段 一是要认真抓好各项规章制度和管理要求的学习,提高执行规章制度和业务流程的主动性、自觉性和有效性。二是要建立落实各项规章制度的责任制,通过建立“岗位明晰、权责分明、管理有序、操作有规”的岗位责任体系,精细化地落实好各项规章制度和业务流程。

三是要制订精细化的落实措施,使制度和管理要求的制订、分解、落实、检查、整改、反馈、评价等形成一个完整的、清晰的链条,使规章制度和管理要求的落实情况始终处于完全的掌控之中。

四、坚持“思”、“行”结合,提高案件防控工作的敏锐力和执行力 一是着力提高职业敏锐力,不仅对本行发生的风险或案件,认真查找原因,弥补漏洞,对其他行出现的案件,也要组织学习,分析讨论,举一反三,引以为戒,采取相应的防范措施,避免同质同类案件的发生。

二是开展对制度执行力的评价。要通过强化监督检查,从规范检查形式、规范检查内容、规范检查流程、规范检查发现问题的整改、规范对整改结果的督导等“五个规范”抓起,建立基础管理突击检查和常规检查、综合检查和专项检查相结合的长效机制,把各类问题消灭在萌芽状态。

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