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“转变监管方式”主要意思是指中国证监会有关新三板拟挂牌公司豁免核 准及“简化行政许可程序”等监管内容，具体来说：对股东人数不超过200人的股份公司申请在新三板挂牌公开转让和挂牌公司 向特定对象发行证券后持有人累计不超过200人两种情形，证监会豁免核准，不 再进行“事前”审核，也不出具批复文件，由全国股转系统公司自律审查。 经主 办券商推荐，股份公司可以直接向新三板申请挂牌。对豁免核准的挂牌公司，股东通过转让导致股东人数超过200人时，也不再需要重新向证监会申请核准。对股东人数已超200人并拟挂牌新三板的股份公司和挂牌公司定向发行 后股东累计超200人的两种情形，由证监会依法履行行政许可程序，实施核 准，不过，证监会将尽可能简化审核流程，提高审核效率。 证监会审核后不提交发行审核委员会审核；在申报文件上，简化申请文件和信息披露要求。 公司拿到核准文件后可直接向新三板申请办理挂牌手续。当然，无论是经证监会核准的还是豁免核准的挂牌公司，都将被统一纳入证 监会的非上市公众公司监管，必须遵守《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》及其他相关规则的规定，完善公司治理结构，履行信息披露义务。

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