如何准备证券从业考试

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证券从业资格考试一共有五科，其中基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。考生通过了从业资格中的基础科目和一门以上的专业科目，就取得从业资格。

取得证券从业资格，并申请到执业证书，就可以在证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构，以及中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构内相应岗位从事工作。

如何获取执业证书

根据《证券业从业人员资格考试办法（试行）》的规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：

（一）已被机构聘用；

（二）最近三年未受过刑事处罚；

（三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；

（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（五）品行端正，具有良好的职业道德；

（六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

历年考试情况介绍

1999年我国第一次进行证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。

2000年4月29—30日进行的第二次全国证券从业人员资格考试，考试科目为《证券基础知识》、证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门，题目类型包括单项选择题，多项选择题，判断题，填空题，简答题，计算题。当年报考人数91126人。证券基础知识合格分数线67分，通过率60%。证券发行与承销合格分数线67分，通过率70%。证券交易合格分数线67分，通过率67%。证券投资分析合格分数线70分，通过率为40%。

从2001年——2003年的考试来看，考试采用标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题60道，多项选择题70道，判断题70道。每科目总分100分，每道题0.5分，考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B铅笔进行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾10万人。2003年证券投资基金率先开始使用计算机上机考试，取得较好效果。

2004年度证券从业人员资格考试，考试于10月在全国举行，这次考试全面实现了机考，但总的题量、题型并没有大的变化。有6万余人报考13万余科次，实际参考9万余科次，平均考试通过率46%。

如何准备考试？

证券从业资格考试的特点是点多面广、时间紧（平均每题36秒）、题量大（200题）、单题分值小（只有0.5分）。基于这种特点，正确的学习的方法应是：

1.全面系统学习。考试的考察点是很全面的，很难说什么是重点，什么不是重点。对于课程的所有要点，必须全面掌握。从一些重要的历史性的时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范围。全面学习并掌握了考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。任何投机取巧的方法，猜题、押题的方法，对付这样的考试，只能适得其反。

2.在理解的基础上记忆。应该说，证券从业考试的内容涉及大量的知识点和政策法规，记忆量是相当大的。但证券考试的题型都是客观题，并不要求死记住每一个字，关键是理解法理，记住关键点。

4.条理化记忆。根据人类大脑特点，人类的知识储存习惯条理化的方式，在学习过程中，要学会适当地进行总结。比如用框图的方式总结了课程要点，注意几科课程之间的内在关系。

5.注重实用。考试的大量内容是我们在证券市场中要碰到的问题，包括各种目前实用的和最新的法律、法规、政策、规则、操作规程等。因此，平时多关注一下证券市场的报道，甚至直接参于其中，对我们的考试也是有很大帮助的。