如何防范与控制法律风险

[金融风险的防范与法律制度的完善]各位朋友，女士们，先生们：非常高兴出席这次由国务院发展研究中心金融研究所举办的中国金融改革高层论坛。本届论坛确定的主题“金融创新与风险防范”，我认为很好、很有意义。创...+阅读

如何防范与控制法律风险

法律风险是一种可能造成经济损失的商业风险，不是孤立的一种企业风险，，融通于各种企业风险中，公司的任何一种风险，最后都会带来法律风险。由于法律风险会影响商业运作，管理法律风险就成为高层管理人员的职责。在通用电气公司，杰克。韦尔奇（Jack Welch）把法律风险管理列入管理人员的业绩考核中。这种做法被多数外国公司普遍接受，被看作是最佳管理做法。法律风险其来源，是多方面的；它可能是公司的经营决策、法务管理不当导致的，也可能是公司的财务管理、投资管理、人力资源管理等各类管理事项带来的。因此，对公司法律风险的控制，不仅仅是法务人员的职责，管理人员特别是高级管理人员必须带头管理这些风险。

1、完善公司法律风险管理体系公司法律风险管理体系的完善，要求建立专门的管理机构，设计与实施专门的管理流程，配备专门的管理人员。公司在企业管理流程的设计上，应当有制度化的法务控制环节，包括：公司经营决策的法律风险评估、公司制度的合法性与风险预防评估、公司合同的审核与控制、法律纠纷的非讼与诉讼处理、损失的减少或追回。对企业管理流程进行科学、有效的设计与重组，并把法务控制作为内部控制中不可或缺的一个环节。建立专门的管理机构除了建立法律事务管理部门，还应建立总法律顾问制度。建立公司总法律顾问制是完善现代公司管理的需要，着眼事前防范、事中控制和事后补救，避免公司决策者独断专行，切实维护出资人和所出资企业的合法权益，最大限度地控制和减少决策风险，实现真正意义上的企业“三总师”加总法律顾问参与公司的重大决策，民主决策、科学决策，进一步完善公司决策机制，建立健全公司投融资，重大担保，重大项目投资的风险控制体系。

2、提高中高级管理人员的法律风险防范意识人，是公司的心脏。各级层面的公司员工，都会碰到各种类型的法律风险，也都有责任防范它发生。公司决策层、管理层，作为公司员工的核心构成，更有必要提高法律风险预防与控制意识，强化基础经济法律知识和相应专业法律知识的学习，重视法务人员的专业支持。某个管理体系的缺陷、某份合同的漏洞，可能会给公司带来几百万、上千万的财产损失。因此，有必要加强与各级员工的职务行为有关的法律风险预防与控制意识。公司法律风险的防范不仅需要有明确的法务控制环节，而且还需要有公司中高级管理人员法律风险意识的保障；特别在公司无明确的法务控制环节的情况下，就更加依赖于公司各级中高级管理人员的法律风险意识。实践中，一些管理人员会对某件公司合同先作判断，自己认为没有法律风险的，就不再通过法务人员的评判；自己认为有法律风险的，会寻求法务人员的评判。结果，正是一些管理人员自己认为没有法律风险的评判，出了法律风险，因为非专业的判断与专业的判断对事件分析的深度是不一样的。公司中高级管理人员的法律风险意识，不仅指他对法律认知的程度，更主要的，是指他们寻求各专业部门特别是法务部门支持的自觉的管理意识）。因此，公司必须重视中高级管理人员法律风险意识的培养和提高，通过管理流程控制、员工全面培训计划来积极引导和培育各级员工的法律意识、管理意识。

3、完善法律风险管理制度法律风险防范与控制应当完善事前防范、事中控制和事后补救等管理制度。

1、事前防范首先应做好重大经营决策的法律风险评估，建立专业法务人员或法务总监参与公司的重大决策的风险防范制度；建立健全公司合同管理办法，重大合同的签订应当从合同谈判、资信调查，合同起草及审核都应当有专业法务人员的参与和审查。

2、事中控制也是法律风险防范与控制的重要一环，对于重大的经营活动、商业谈判、合同的履行都应当有法务的参与和把关，建立健全重大经营活动的全程法律监控制度。

3、建立健全诉讼仲裁案件管理办法是法律风险防范与控制事后补救的最后关口，处理得好就可以避免、减少或追回法律风险所带来的损失。

4、法律风险防范与控制还应当建立公司知识产权管理制度。知识产权管理包括商标、专利、非专利技术、版权、商业技术秘密的管理。在知识经济时代，一项具有核心竞争力的知识产权与一个企业生死悠关，因此，防范与控制法律风险绝不能忽视知识产权的管理。

5、公司的法律风险，有比较多的部分是由于管理人员的疏忽、故意或者素质问题产生的，而一些法律风险也可能因为专业、敬业的员工得以避免。因此，公司必须重视注意从法律风险预防的角度，建立健全公司人力资源对人的法律风险管理，对公司中高级管理人员予以培训、规范和考察，并对其管理行为的法律后果予以评价。

4、加强立法调整对公司影响的前瞻研究立法调整会对公司赖以生存的经济环境产生重大影响，甚至决定公司的命运。公司的经济行为能够正常获取利润的前提是经济行为合法化。因此，是经济法律（含法规、规章）给予了公司营业的空间，决定某个公司能否进入某个投资领域以及进入的程度。如果我们能够对立法倾向作一定的跟踪与研究，就会对公司投资、经营提供很好的参考作用。比如，国家对房地产管理...

如何提高自身法律意识

（一）提高专业法学教育的质量。中国目前的法学教育存在诸多问题。首先是专业法学教育与法律职业相分离。出现受到大学法学教育的人却很少能进法院工作的怪现象。其次，专业法学教育本身存在着诸多问题，在法学教育的目标定位方面，必须把培养学生的现代法律意识作为法学教育的教育之本，从课程、教材、师资等方面予以切实的保障，只有这样，才能为全社会公民法律意识的提高创造条件。

（二）提高普法工作的质量。普法教育应以提高公民法律素质，推进中国公民现代法律意识为目标，调整活动的内容和方法。具体来说，它包括两个方面的内容：第一，在普法教育的目的方面，应将公民法律意识的现代化作为普法教育的目标。第二，在普法教育的内容方面，应由原来的具体法律规范和条文的教育为主转化为现代法律意识的教育为主，编写较为易懂的全国统一的普法教材，主要灌输给公民现代法的基本观念和主要内容，重点在于对公民权利意识、诉讼意识和法治意识的培养。

（三）完善立法制度，提高立法质量。首先要进一步做好我国立法权限划分工作，处理好中央与地方、人大与其常委会、国务院各部委及其直属机构与地方人大及其常委会的立法权限关系，尽量避免立法权限不清楚现象的发生，解决好法律等级效力问题，尽量避免立法冲突；其次要进一步完善我国的立法程序。我国应进一步把立法程序细化，使之更具有操作性，更具有民主性和公开性，从而从程序上保障＂良法＂的出台；最后，要进一步提高立法技术，保证立法质量。

立法技术直接影响到立法的质量。认真研究和熟练运用立法技术，是我国社会主义法治建设的一个必要条件。

（四）实施依法行政培养公民对法律的信任感。行政机关作为国家权力机关的执行机关，直接行使着大部分的国家权力。必须对行政权进行控制。实践证明最为有效的是法律方法的控制。我们应进一步加强与完善行政组织、行政行为、行政程序和行政救济各个方面的立法，提高行政执法人员的素质，强化行政执法责任制，完善法律对行政权的控制。

（五）通过公正司法增强公民对法律的信任感。公正是司法的灵魂，是司法的基本价值取向。司法公正代表了社会公正。倘若司法公正受到怀疑，社会公正便失去了最后一道屏障。当前，针对司法过程中存在的司法不公和司法腐败现象，应当从下列几个方面进行司法体制改革，建立较为完备的对司法权的监督机制，为司法公正提供坚实的法治基础和强有力的制度保障：一是在司法体制上改变目前法院的建制。

理顺司法机关与地方党政机关和权力机关的关系，从宏观司法体制上确保司法独立，防止司法机关受到地方党政机关乃至权力机关的非法干涉，导致司法不公。二是通过严格法官任用制度，近年来一些学者呼呈精英司法，如今这一建议得到了司法机关的重视。我国已经实行的全国司法统一考试，将法官、检察官、律师三考合一，这是一个巨大的进步，是提高法官素质的有力保障。

但同时我们应当清楚的认识到，目前的制度措施仍是有限的，我们应当借鉴其他国家的先进经验，进一步严格法官的任用条件，通过精英司法以保障法治最后屏障的稳固。