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为提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者的合法权益，维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守十六字，及行为准则八要十不准，供证券从业人员严格自律，自觉遵守。

证券从业人员执业操守(十六字)

遵纪守法勤勉尽责

廉洁自律文明服务

证券从业人员行为准则(八要十不准)

八要：

1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度;

2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力;

3、要坚持公平、公正、公开原则，保护投资者的合法权益;

4、要严格遵守操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密;

5、要热情诚恳，文明礼貌，树立客户至上的职业道德风尚;

6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序;

7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾;

8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。

十不准：

1、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖证券;

2、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益;

3、不准为自己或亲属买卖股票;

4、不准对客户的交易记录擅作更改;

5、不准挪用客户的证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券;

6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况;

7、不准接受客户的买卖证券的全权委托;

8、不准为客户透支;

9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客衣的交易行为;

10、不准有任何操纵市场行为。

证券从业人员行为守则

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