谁能给我篇普通员工的自我评估

[新入职的员工怎么写新年的述职报告]依据自己的岗位职责来写，具体做了哪些工作，有什么收获和不足。仅供参考：尊敬的各位领导我于xxxx年xx月xx日开始到贵公司工作，从来公司的第一天开始，我就把自己融入到我们的这...+阅读

控制自我评估（ Control Self-Assessment ）是一个过程，通过此过程，员工小组和基层的、行政的管理层可以持续保持对那些影响组织目标实现可能性的因素的了解，从而使他们能够做出适当的调整。为提高过程的独立性、客观性和质量，以及有效治理，内部审计师最好参与此过程，并独立地将结果报告给高级管理层和董事会的审计委员会。（引自《索耶内部审计 —— 现代内部审计实务（上）》）控制自我评估最具特色的一个词是“自我”，它的出发点是自我检测，自我完善，是自愿积极主动的行为。

所以，那种发现问题并及时提出问题，甚至提出对策的行为应当得到鼓励和宣传。这是控制自我评估存在的土壤，上华具备这样的氛围，不论是 CIT 项目的持续进行，还是成本控制活动的举行，都可以说明这一点。但是，在实际控制自我评估工作中，仍然要注意这一点，即鼓励发言，重视员工所思所想，采取多种方法创造员工积极发言的氛围，以便收集足够、准确的信息，对影响组织目标实现可能性的因素有充分的了解。

控制自我评估在基层实施的必要性在各职能部门的实际工作中，肯定存在一些制度不完善，控制程序不可行或不适当，以及实际流程和控制程序不一致的情况。这就是控制弱点，到一定时候就会转化为关键风险，若没有预防措施就会措手不及。而我们目前的内部审核工作，主要是检查有无控制措施，控制措施的执行情况和效果。这并没有****虑到控制措施不可行或不适当的情况。

例如，在审核旧版本的 PMS 系统时，经常发现维修维护表单填写不完善或过于简单的情况，并且是“屡禁不止”。我们查出来的是问题表象，为什么会“屡禁不止”？这个问题有助于挖掘到根源。那就是这种表单在实际工作中完整地详细地填写是不可行的，这涉及到作业效率问题，而效率问题还会造成其他异常。类似问题只有实际应用的人才说得清楚，也只有充分发挥基层人员的积极性才能顺利找到问题的根本，及时解决问题。

遗憾的是基层人员大多只是程序或决策的执行者，他们一般不去关注也不懂得去关注程序的合理性与可行性，或者认为自己的意见不会得到重视而不去反映问题。这就有必要在相关人员的引导下去发挥他们的积极性，充分了解他们对控制的看法和建议。这就是在基层推进控制自我评估的必要性，它将使公司更加直接地发现控制弱点，及时予以补救。

在基层推进控制自我评估的设想在基层推进控制自我评估，并不是要面面俱到地定期对所有的控制都进行自我检查，更不能影响当前工作的正常进行。进行控制自我评估的项目需要有一定的产生方式：一是来源于内部审核中发现的“疑难杂症”，一些屡屡出现的问题；二是来源于职能部门的自我发现。部门自我发现不仅仅是部门主管的责任，也是每一位员工都需要关注的事项，那么员工就要有发现问题判断问题的能力。

这需要有组织地培养一批具有这种意识的员工，并通过他们向其他员工宣导一些控制的理念，这样就慢慢形成一种积极发现问题的氛围来。提出来的问题经过筛选，必要的就可以通过控制自我评估的方式来讨论处理。公司可以在之前培养部门内审员的基础上经过改进，来培养一批可以胜任控制自我评估工作的积极员工。我的设想是：由质量审核部门为每个职能部门培养两名部门内审员；部门内审员每月应参加公司内部审核一定的小时数，以便于熟悉公司流程，具备站到公司高度思****问题的能力；部门内审员在外审中扮演陪审人员的资格，以促使他们更加熟悉本部门业务；每半年对部门内审员进行一次内部控制和风险管理培训，包括内部审计方法和系统分析方法培训，如抽样方法、 2/8 原则、鱼骨图、头脑风暴等。

通过上述锻炼和培训，部门内审员不仅应了解到所遇到的现象和问题对内部控制和风险的影响，具备发现问题的能力，还应能够运用系统化、规范化的方法思****问题，并提出见解。执行的人有了，还应逐步建立一种规范化的流程或制度，便于控制自我评估的施行。我认为，应根据不同部门的实际情况建立起控制弱点和风险暴露情况的收集方法；定期召开由普通员工、部门内审员、部门主管参加的部门会议，重要问题邀请质量内部审核部门相关人员和更高一级主管参加，讨论已经发现的问题，以及潜在问题和风险，找出根本原因，提出改进或解决措施；部门内审员要在日常工作中保持与其他部门的沟通与合作，将发现的共性问题经讨论后及时报告给各方的更高级主管，寻求支持；保证半年召开一次部门内审员与专业内部审核员之间的讨论会，讨论双方所遇到的问题；对于职能相似的部门（如 Module 各部门）可以每季度召开部门内审员会议，提出共性问题，探讨解决方案。

控制自我评估工作要接受公司质量内部审核部门的监督和指导，会议报告除上报高级主管外也需要发送给质量内部审核部门相关人员。还有一点非常重要：控制自我评估需要得到各级主管的支持，一是给其提供一定的活动空间，二是对于发现的问题予以重视，必要时帮助沟通，协助解决问题。当然，根据成本与收益，高级主管也有权不采取后续措施，接受风险和控制弱点。

以上是我根据实际工作中现有...