关于非对称信息下无标底招标模式的研究

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摘要：通过从信息部对称角度出发，对有标底、无标底招标方式进行对比，分析了两者的利弊，肯定无标底招标的优越性。通过对该方式招标的重点难点及风险因素的剖析，提出相应的措施和对策，以期证明无标底的招标是一种理论上最优，实际中可行的建设项目招投标办法。

关键词：非对称信息,招投标,无标底

《史记》中田忌赛马的典故常被引用反映以弱胜强的智慧和谋略，孙膑利用了这种信息不对称的存在，使比赛的性质发生了实质性的变化。美国的阿克洛夫、斯宾塞、斯蒂格利茨等三位经济学家因“对充满不对称信息市场进行分析”做出贡献而荣获2001年诺贝尔经济学奖，让世界重视了在经济活动中的信息不对称的重要性。所谓信息不对称就是指在对应的经济主体之间信息呈现出不均匀、不对称的经济状态。是指交易双方所拥有的信息不对等，买卖双方所掌握的商品或服务的价格、质量等信息不相同，即一方比另一方占有较多的相关信息，处于信息优势地位，而另一方则处于信息劣势地位。本文运用信息不对称理论，就目前工程项目招投标过程中所出现的问题进行研究，提出无标底招标模式，为完善招投标管理进行探讨。

1研究的意义

1.1 无标底招标的目的和意义

所谓无标底招标，是在业主招标过程中不设标底或者即使设标底也不作为评标标准，业主只需提出一个评标的标准和方法即可的一种招标方式。有标底招标和无标底招标内涵的差别在于两个方面：一是招标单位(业主)在招标工程中是否编制标底;二是评标时是否以标底为基准对投标单位的报价进行考评评分。不设标底，目的在于消除标底编制不够正确对招标投标过程所产生的负面影响，更有利于降低造价，保证公平、公正、公开。无标底招标采用了量价分离的科学形式，更加符合市场科学的要求，有利于加强招投标过程的竞争机制。

1.2 信息不对称在招投标中的表现

建筑市场是一个典型的不完全信息市场，建筑市场的信息不对称是客观存在的现实。在交易中业主关心的是投资收益的最大化，了解自己的建造需求，而对承包商的技术水平、项目部人员和项目经理管理水平以及营造能力等私人信息了解很少而承包商拥有自身的私人信息，关心的是如何在项目中赚取更大的利润，但对业主的详细营造意图和支付能力了解较少。

招标投标作为建筑市场的主要交易方式，则在一定程度上减少了交易的不确定性并降低了交易成本，保障了非对称信息下交易双方的利益。业主处于信息劣势，属于委托方，承包商拥有信息优势，属于代理方。招标投标过程实际上是一个逆向选择问题，而合同签订后的履约阶段属于道德风险问题。

1.3无标底招标的现状

无标底招标首先在杭州提出，接着在深圳、上海等地实施推广，取得了很好的效果。重庆江北国际机场航站区扩建工程采用公开招标和邀请招标相结合、主体工程一定采取公开招标的方式，全面推行无标底招标，在实践中取得了良好的社会效益和经济效益。广州体育馆参考了国外先进的做法，结合实际情况，首开广州市重点工程施工招标全部进广州市工程交易中心进行公开招标的先例，采用了严格的资格预审、投标保函、量价分离不设标底的招标形式。丽水市计委根据《丽水市建设工程招标投标管理办法》特就丽水市建设工程施工试行“无标底”招标投标管理作出规定指出，依法必须进行施工招标的市重点建设工程和全部使用国有资金投资及国有资金占控股或主导地位的项目，原则上应实行“无标底”招标投标。“无标底”招标投标的评标方法分为合理低价法和综合计分评标法两种。

2非对称信息下招投标过程中的风险

2.1不合理低价行为

投标人宁愿选择无利可图的投标报价以寻求中标，这在某种程度上是一种投标策略，下列情况投标者通常采取不顾成本，过分低报价参与投标比如说一些企业已经出现大量窝工、严重亏损的，急需寻求支撑的或者企业面临新的市场领域，投标人渴望打入，必须要对原有企业进行价格挑战。但是此外，有些投标人误认为工程施工阶段的众多不确定因素仍能给工程施工获利带来转机，比如采取低报价中标，施工中高价索赔。另外买方市场的竞争现实、鱼龙混杂的竞争环境也迫使投标企业的报价一味求低。

2.2串通招投标

招标过程中，招标人不可能知道所有投标人之间的利益关系，因此招标方会面临由于投标人结成同盟而接受一个不合理价格的风险，给招标人带来高价中标风险。或投标人与招标人串通，损害其他投标人利益，使投标形同虚设。

2.3 道德风险

道德风险指因交易双方在合同签订之后存在着信息不对称导致的风险。投标人中标后会转为承包商，相对业主而言承包商具有专业知识在组织工程具体实施过程中不可避免地出现信息严重不对称，如投标文件中承诺是否到位，采用材料是否符合质量要求等，这些都会影响工程质量和造价，甚至使业主遭遇高价索赔。

3有标底招标与无标底招标的对比

3.1有标底评标的方式

当众多投标人知晓谁的报价与业主的复合标底最为接近，谁就将胜出时，投标人将把注意力放在如何接近标底报价上。他们知道，高报价中标概率极小，低报价中标的概率也极小。很明显的，投标人不会在如何降低报价上下太多功夫，因为相对合成标底低太多的报价，虽然价格上具有竞争力，但也是不被认可的。因此可以认为，有标底评标模式是不具经济效率的。

3.2无标底评标的方式

无标底招标是指业主在招标时，对招标项目不编制标底或者是即使设标底也不作为评标标准，投标人针对招标文件的条件与要求做出实质反映，业主只须提出一个评价的标准和方法，经由评标委员会按照评审标准对投标文件评审后确定中标人。

在实际操作中大体有以下几种情况：

①无标底的最低价中标模式。这种模式要求每一个投标者把各自的投标装在一个密封的信封里面，这样的招标投标模式就其本身而言，具有最低经济性。但目前，各施工企业水平良莠不齐，竞争激烈，有可能出现不合理的最低标价，最终导致建设工程质量问题的出现，危及国家财产和人民生命的安全。

②无标底的承包商的平均价格模式。这种模式优点是能够规避恶性竞争。其缺点是它具有与第一种模式相同的缺乏效益的严重缺陷，并且对于承包商来说，投标报价变成一件不可捉摸的事情。

③无标底招标合理最低价模式。这种模式是对第一种模式的修正，目的是为了防止不合理低价的出现。从理论上分析该模式具有科学性，但是从实践的角度上，不论在学术界还是在实业界，合理最低价的界定是一个公认难题，尚未有一种合理的、可行的确定方法。

4无标底招标在非对称信息中的作用

无标底招标建立公平、充分、合理有序的竞争，表现在以下几个方面：

①不存在标底泄露问题，消除了暗箱操作的一个重要环节，有效地遏制了招投标过程中腐朽行为的发生。

②招标人和评委会对评标、中标的人为影响因素相对减小，使招标人和评委会对中标人确定的主观因素逐渐被消除。

③鼓励了公平竞争，促进投标单位降低企业成本，从而提高企业效益。

④招标人获得了合理低价的工程发包成本，降低造价，节省投资，提高社会效益;由于无标底招标一般是以低价中标为原则，投标企业在报价时及合同执行过程中会利用企业自身的先进施工工艺和施工方法，在工程的施工管理上采用高素质的管理人员和先进科学的管理方法，以降低工程施工成本，节约工程支出，因此其管理费用和施工成本相对是最低的，从而最大限度的节约了工程投资。

⑤规范了建筑市场各方的行为，节制了转包行为的发生。无标底招标项目一般中标价格都较低，中标人必须尽心尽力地去完成项目才会有所盈利，再想通过转包来牟取非法利润根本行不通。

⑥有利于打破地区或部门保护行为。

无标底招标对招标前期准备工作要求较高，不但要求招标人对项目及潜在投标人的情况有深入的了解，而且要求制作出来的招标文件达到高标准。由于无标底招标没有确定工程的成本价格，这给评审工作增大了难度，也对评审专家提出了更高的要求，要求评标委员会成员必须是专家型人才。为了防止无标底招标时，投标人相互串标、哄抬标价或低于成本价中标，招标人亦应组织相关专家编制一个合理标底。

由此可见，无标底招标将控制关口一再前移，环环链接，有利于形成良性的管理体制，完善监督职能。另一方面，这种招标方式有利于招标人完善风险转移体系，建立社会信用体系。

5关于无标底招标的研究要点

工程量清单计价模式下的无标底招标对招标人而言是一把双刃剑，利弊并存。一方面招标人通过精心组织可能选择到理想的工程承包商。另一方面，这种招标模式对招标人提出了更高的要求，招标人承担了较传统条件下更大的风险。运用无标底招标模式，应加强以下几个环节。

5.1资格预审

标底虽然具有种种弊端，但其重要的筛选和过滤作用仍然不容忽视，招标人能够预见拟建工程的造价并有较强的控制力。而在无标底招标条件下，标底的这一积极作用不复存在，加强对投标人的资格预审以剔除滥竿充数的投标人就显得非常重要。

5.2评标、定标方法

无标底招标模式运用以来，在招标投标过程中，招标方一方面感到最低价并不是低价，或者最低价中标方并不一定是最理想的施工单位，或者最低价中标的单位的报价很有可能是正常的施工技术能力所不能完成的。这些问题逐渐使得人们对于无标底评标中的最低价评标模式进行了反思，从而提出了合理低价评标模式。评标和定标是招标工作中核心环节，制定规范严格和符合工程项目实际的评标方法具有重要的现实意义。

5.3预控机制

无标底招标并不是招标人不编制标底或是不制定标价，恰恰相反招标人应在招标前通过踏勘现场、分析图纸资料和研究外部环境等制定完善和有效的预控机制。编制适合工程实际的工程量清单，项目划分规范、合理和科学。针对重点和难点，制定关键部位、重要分部分项工程的施工工艺和施工措施。编制主要或重要设备、材料的需用量计划。掌握所需材料、设备、机械、人工的价格信息和相关规费政策，预测投标人的报价策略。根据工程特点研究可能出现的索赔情形，制定反索赔措施。针对投标人可能出现的在报价或技术方案方面有显著差异的情形，制定质询方案等。

6结论

非对称信息下无标底评标模式相对于有标底评标模式更加具有经济效率，它可以使投标方更加关注与提高自身生产率、提高管理效率来降低自身成本，使招标方更好的达到招标效果，进而取得项目收益。标底并不是决定能否中标的标准价，取消标底，大力推行无标底招标，这不但是建设行业改革的内在的要求，也是市场经济发展的必然趋势。按照该思路，拓展有效的管理办法，无标底招标不仅用于大型建设项目，可以延伸到市政、园林、修缮等相关工程，在采购管理上亦可运用。

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